原標(biāo)題:旋極信息:15-關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告
證券代碼：300324 證券簡稱：旋極信息 公告編號(hào)：2022-034 北京旋極信息技術(shù)股份有限公司
關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。北京旋極信息技術(shù)股份有限公司（以下簡稱 “公司”）于2022年4月19日召開第五屆董事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》，董事會(huì)同意公司續(xù)聘大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“大信”）為公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意提交至2021年年度股東大會(huì)審議，現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)的情況說明
大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具備從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格。該所擔(dān)任其他公司年度審計(jì)機(jī)構(gòu)期間，遵循《中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則》及內(nèi)控審計(jì)相關(guān)規(guī)則規(guī)定，工作勤勉、盡責(zé)，堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正的審計(jì)準(zhǔn)則，公允合理地發(fā)表了獨(dú)立審計(jì)意見，較好地履行了甲乙雙方簽訂合同所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)，如期出具了所審公司的年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)意見?；谠撍S富的審計(jì)經(jīng)驗(yàn)和職業(yè)素養(yǎng)，能夠?yàn)楣咎峁└哔|(zhì)量的審計(jì)服務(wù)，公司董事會(huì)同意聘任大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2022年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期一年。
二、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本信息
（一）機(jī)構(gòu)信息
1、基本信息
大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）成立于1985年，2012年3月轉(zhuǎn)制為特殊普通合伙制事務(wù)所，注冊(cè)地址為北京市海淀區(qū)知春路1號(hào)學(xué)院國際大廈1504室。
大信在全國設(shè)有31家分支機(jī)構(gòu)，在香港設(shè)立了分所，并于2017年發(fā)起設(shè)立了大信國際會(huì)計(jì)網(wǎng)絡(luò)，目前，大信國際會(huì)計(jì)網(wǎng)絡(luò)全球成員有美國、加拿大、澳大利亞、德國、法國、英國、新加坡等26家網(wǎng)絡(luò)成員所。大信擁有財(cái)政部頒發(fā)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書，是我國最早從事證券業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所之一，以及首批獲得H股企業(yè)審計(jì)資格的事務(wù)所，具有近30年的證券業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。
2、人員信息
首席合伙人為胡詠華先生。截至2021年12月31日，大信從業(yè)人員總數(shù)4262人，其中合伙人156人，注冊(cè)會(huì)計(jì)師1042人。注冊(cè)會(huì)計(jì)師中，超過500人簽署過證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告。
3、業(yè)務(wù)規(guī)模
2020年度業(yè)務(wù)收入18.32億元，為超過10,000家公司提供服務(wù)。業(yè)務(wù)收入中，審計(jì)業(yè)務(wù)收入15.68億元、證券業(yè)務(wù)收入5.84億元。2020年上市公司年報(bào)審計(jì)客戶181家（含H股），平均資產(chǎn)額249.51億元，收費(fèi)總額2.31億元。主要分布于制造業(yè)、信息傳輸軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、水利環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)、電力熱力燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、交通運(yùn)輸倉儲(chǔ)和郵政業(yè)，大信具有公司所在行業(yè)審計(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。
4、投資者保護(hù)能力
職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額和計(jì)提的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和超過8000萬元，職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金計(jì)提和職業(yè)保險(xiǎn)購買符合相關(guān)規(guī)定。
近三年因在執(zhí)業(yè)行為相關(guān)民事訴訟中承擔(dān)民事責(zé)任的情況：2020年12月，杭州市中級(jí)人民法院就“五洋債”案判決本所及其他機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，本所不服判決提出上訴。2021年9月，浙江省高級(jí)人民法院作出判決，維持原判。
5、獨(dú)立性和誠信記錄
大信不存在違反《中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形。近三年大信受到行政處罰1次，行政監(jiān)管措施14次，未受到過刑事處罰、自律監(jiān)管措施和自律處分。近三年從業(yè)人員中2人受到行政處罰、25人次受到監(jiān)督管理措施。
（二）項(xiàng)目組成員信息
1、人員信息
| 姓名 | 執(zhí)業(yè)資質(zhì) | 是否從事過證券服務(wù)業(yè)務(wù) | 從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的年限 | |
| 項(xiàng)目合伙人 | 朱勁松 | 中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師 | 是 | 17年 |
| 簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師 | 周園 | 中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師 | 是 | 6年 |
| 質(zhì)量控制復(fù)核人 | 馮發(fā)明 | 中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師 | 是 | 17年 |
姓名：朱勁松
| 時(shí)間 | 工作單位 | 職務(wù) |
| 2004年 12月至今 | 大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） | 合伙人、高級(jí)經(jīng)理 |
姓名： 周園
| 時(shí)間 | 工作單位 | 職務(wù) |
| 2015年 6月至今 | 大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） | 項(xiàng)目經(jīng)理 |
姓名：馮發(fā)明
| 時(shí)間 | 工作單位 | 職務(wù) |
| 2000年至今 | 大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） | 合伙人 |
擬簽字項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師及質(zhì)量復(fù)核人員不存在違反《中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形，未持有和買賣公司股票，也不存在影響?yīng)毩⑿缘钠渌?jīng)濟(jì)利益，定期輪換符合規(guī)定。
擬簽字項(xiàng)目合伙人朱勁松在 2021年 1月 25日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于對(duì)大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）及朱勁松、李華采取出具警示函措施的決定》（[2021]10號(hào)）。
除上述事項(xiàng)外，最近三年，上述人員未受到過刑事處罰、行政處罰、行政監(jiān)管措施和自律處分。
（三）審計(jì)收費(fèi)
2021年度，公司給予大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）的年度審計(jì)報(bào)酬綜合考慮公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、所處行業(yè)，并結(jié)合公司年報(bào)審計(jì)需配備的審計(jì)人員情況和投入的工作量以及事務(wù)所的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，與大信會(huì)計(jì)事務(wù)所協(xié)商確定相關(guān)審計(jì)收費(fèi)。
三、續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審議情況
1、審計(jì)委員會(huì)審議情況
公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行了充分的了解，在查閱了大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）有關(guān)資格證照、相關(guān)信息和誠信紀(jì)錄后，一致認(rèn)可大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）的獨(dú)立性、專業(yè)勝任能力和投資者保護(hù)能力。
審計(jì)委員會(huì)就關(guān)于續(xù)聘公司2022年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事項(xiàng)形成了書面審核意見，同意續(xù)聘大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)并提交公司董事會(huì)審議。
2、董事會(huì)審議情況
公司第五屆董事會(huì)第十次會(huì)議于2022年4月19日召開，全票審議通過了《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》，同意公司續(xù)聘大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意提交至2021年年度股東大會(huì)審議。
3、獨(dú)立董事的事前認(rèn)可意見及獨(dú)立意見
事前認(rèn)可意見：經(jīng)核查，大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具備證券及其衍生產(chǎn)品相關(guān)業(yè)務(wù)的審計(jì)從業(yè)資格，具有多年為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力，能夠滿足公司2022年度財(cái)務(wù)審計(jì)的工作要求，因此，我們同意將公司續(xù)聘大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2022年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的事項(xiàng)提交公司董事會(huì)審議。
獨(dú)立意見：經(jīng)核查，大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具備證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)從業(yè)資格，在執(zhí)業(yè)過程中堅(jiān)持獨(dú)立審計(jì)原則，能按時(shí)為公司出具各項(xiàng)專業(yè)報(bào)告且報(bào)告內(nèi)容客觀、公正，能夠滿足公司2022年度財(cái)務(wù)審計(jì)的工作要求。我們認(rèn)為續(xù)聘大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2022年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)，符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定，沒有損害公司及廣大股東利益。獨(dú)立董事一致同意該議案并提請(qǐng)公司2021年年度股東大會(huì)審議。
4、生效日期
本次續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議，并自公司股東大會(huì)審議通過之日起生效。
四、報(bào)備文件
1、《北京旋極信息技術(shù)股份有限公司第五屆董事會(huì)第十次會(huì)議決議》 2、《第五屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2022年第二次會(huì)議決議》
3、《獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第十次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》 4、《獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第十次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見》 5、大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）營業(yè)執(zhí)業(yè)證照，主要負(fù)責(zé)人和監(jiān)管業(yè)務(wù)聯(lián)系人信息和聯(lián)系方式，擬負(fù)責(zé)具體審計(jì)業(yè)務(wù)的簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師身份證件、執(zhí)業(yè)證照和聯(lián)系方式。
特此公告。
北京旋極信息技術(shù)股份有限公司董事會(huì)
2022年 4月 19日
關(guān)鍵詞： 會(huì)計(jì)師事務(wù)所 普通合伙 旋極信息
