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三一重工(600031):三一重工股份有限公司第八屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議決議_全球播報(bào)

發(fā)布時(shí)間:2022-12-23 05:54:39  |  來(lái)源:中財(cái)網(wǎng)  

證券代碼:600031 證券簡(jiǎn)稱:三一重工 公告編號(hào):2022-073


【資料圖】

三一重工股份有限公司

第八屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

三一重工股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)第八屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議于2022年12月22日以通訊表決方式召開(kāi)。會(huì)議應(yīng)參加表決的監(jiān)事3人,實(shí)際參加表決的監(jiān)事3人。會(huì)議符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定,審議通過(guò)了以下議案:

一、審議通過(guò)《關(guān)于公司發(fā)行 GDR并在德國(guó)法蘭克福證券交易所上市及轉(zhuǎn)為境外募集股份有限公司的議案》

經(jīng)審核,監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:公司發(fā)行全球存托憑證(Global Depositary Receipts,以下簡(jiǎn)稱“GDR”)并申請(qǐng)?jiān)诘聡?guó)法蘭克福證券交易所掛牌上市(以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)行上市”)有利于滿足公司的業(yè)務(wù)發(fā)展需求,優(yōu)化資本結(jié)構(gòu),深入推進(jìn)公司國(guó)際化戰(zhàn)略,并有利于進(jìn)一步提升公司的經(jīng)營(yíng)管理水平、增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力,不存在損害公司及其股東利益的情形。

二、逐項(xiàng)審議通過(guò)《關(guān)于公司發(fā)行 GDR并在德國(guó)法蘭克福證券交易所上市方案的議案》

1、發(fā)行證券的種類和面值

本次發(fā)行的證券為全球存托憑證(Global Depositary Receipts,GDR),其以新增發(fā)的A股股票作為基礎(chǔ)證券,并在德國(guó)法蘭克福證券交易所掛牌上市。

每份GDR的面值將根據(jù)所發(fā)行的GDR與基礎(chǔ)證券A股股票轉(zhuǎn)換率確定。每份GDR代表按最終確定的轉(zhuǎn)換率計(jì)算所得的相應(yīng)數(shù)量的、每股面值人民幣1元的A股股票。

表決結(jié)果: 3 票同意, 0 票反對(duì), 0 票棄權(quán)。

2、發(fā)行時(shí)間

公司將在股東大會(huì)決議有效期內(nèi)選擇適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)和發(fā)行窗口完成本次發(fā)行上市,具體發(fā)行時(shí)間將由股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)人士根據(jù)境內(nèi)外資本市場(chǎng)情況和境內(nèi)外監(jiān)管部門審批進(jìn)展情況決定。

表決結(jié)果: 3 票同意, 0 票反對(duì), 0 票棄權(quán)。

3、發(fā)行方式

本次發(fā)行方式為國(guó)際發(fā)行。

表決結(jié)果: 3 票同意, 0 票反對(duì), 0 票棄權(quán)。

4、本次發(fā)行規(guī)模

公司本次發(fā)行 GDR所代表的新增基礎(chǔ)證券 A股股票不超過(guò) 425,000,000股(包括因任何超額配股權(quán)獲行使而發(fā)行的證券,如有),不超過(guò)本次發(fā)行前公司普通股總股本的 5%。若公司股票在本次發(fā)行董事會(huì)決議日至發(fā)行日期間發(fā)生送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本或配股等除權(quán)行為,則本次發(fā)行GDR所代表的新增基礎(chǔ)證券A股股票的數(shù)量將按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

最終發(fā)行數(shù)量提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)人士根據(jù)法律規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)及市場(chǎng)情況確定。

表決結(jié)果: 3 票同意, 0 票反對(duì), 0 票棄權(quán)。

5、GDR在存續(xù)期內(nèi)的規(guī)模

公司發(fā)行的GDR在存續(xù)期內(nèi)的數(shù)量上限按照發(fā)行前確定的GDR與基礎(chǔ)證券A股股票的轉(zhuǎn)換率及作為GDR基礎(chǔ)證券的A股股票數(shù)量計(jì)算確定,前述A股股票數(shù)量不超過(guò)公司本次發(fā)行上市完成前普通股總股本的 5%,即 425,000,000股。因公司送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、配股、股份分拆或者合并、轉(zhuǎn)換率調(diào)整等原因?qū)е翯DR增加或者減少的,GDR的數(shù)量上限相應(yīng)調(diào)整。

表決結(jié)果: 3 票同意, 0 票反對(duì), 0 票棄權(quán)。

6、GDR與基礎(chǔ)證券A股股票的轉(zhuǎn)換率

本次發(fā)行的GDR與基礎(chǔ)證券A股股票的轉(zhuǎn)換率將綜合考慮境內(nèi)外監(jiān)管要求、市場(chǎng)情況等因素確定。

GDR與基礎(chǔ)證券A股股票的轉(zhuǎn)換率提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)人士根據(jù)法律規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)及市場(chǎng)情況確定。

表決結(jié)果: 3 票同意, 0 票反對(duì), 0 票棄權(quán)。

7、定價(jià)方式

本次發(fā)行價(jià)格將在充分考慮公司現(xiàn)有股東利益、投資者接受能力以及發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)等情況下,根據(jù)國(guó)際慣例和《存托憑證監(jiān)管規(guī)定》等相關(guān)監(jiān)管要求,綜合考慮訂單需求和簿記建檔結(jié)果,根據(jù)發(fā)行時(shí)境內(nèi)外資本市場(chǎng)情況確定。本次發(fā)行價(jià)格按照GDR與A股股票轉(zhuǎn)換率計(jì)算后的金額將不低于法律法規(guī)要求或有權(quán)監(jiān)管部門同意的價(jià)格。

表決結(jié)果: 3 票同意, 0 票反對(duì), 0 票棄權(quán)。

8、發(fā)行對(duì)象

本次GDR擬在全球范圍內(nèi)進(jìn)行發(fā)售,擬面向合格國(guó)際投資者,及其他符合相關(guān)規(guī)定的投資者發(fā)行。

表決結(jié)果: 3 票同意, 0 票反對(duì), 0 票棄權(quán)。

9、GDR與基礎(chǔ)證券A股股票的轉(zhuǎn)換限制期

本次發(fā)行的GDR可以在符合境內(nèi)外監(jiān)管要求的情況下,與基礎(chǔ)證券A股股票進(jìn)行轉(zhuǎn)換。根據(jù)《存托憑證監(jiān)管規(guī)定》的要求,本次發(fā)行的 GDR自上市之日起120日內(nèi)不得轉(zhuǎn)換為境內(nèi)A股股票;公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的GDR自上市之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。為保持GDR流動(dòng)性及兩地市場(chǎng)價(jià)格穩(wěn)定,擬提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)人士根據(jù)屆時(shí)境內(nèi)外市場(chǎng)情況及公司實(shí)際,確定設(shè)置轉(zhuǎn)換限制期相關(guān)事宜。

表決結(jié)果: 3 票同意, 0 票反對(duì), 0 票棄權(quán)。

10、承銷方式

本次發(fā)行的GDR以承銷團(tuán)通過(guò)簿記建檔后國(guó)際發(fā)售的方式進(jìn)行承銷。

表決結(jié)果: 3 票同意, 0 票反對(duì), 0 票棄權(quán)。

三、審議通過(guò)《關(guān)于無(wú)需編制前次募集資金使用情況報(bào)告的說(shuō)明的議案》 經(jīng)審核,監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:本次無(wú)需編制前次募集資金使用情況報(bào)告,符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》(證監(jiān)發(fā)行字[2007] 500號(hào))的有關(guān)規(guī)定。

表決結(jié)果: 3 票同意, 0 票反對(duì), 0 票棄權(quán)。

四、審議通過(guò)《關(guān)于公司發(fā)行GDR募集資金使用計(jì)劃的議案》

經(jīng)審核,監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:本次發(fā)行上市募集資金使用計(jì)劃的決策是董事會(huì)根據(jù)公司發(fā)展需要做出的決定,募集資金使用計(jì)劃是必要且可行的,不存在損害公司及其股東利益的情形。

表決結(jié)果: 3 票同意, 0 票反對(duì), 0 票棄權(quán)。

五、審議通過(guò)《關(guān)于公司發(fā)行 GDR并在德國(guó)法蘭克福證券交易所上市決議有效期的議案》

根據(jù)本次發(fā)行上市工作的需要,擬提請(qǐng)股東大會(huì)同意公司本次發(fā)行上市的相關(guān)決議有效期為該等決議經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起十八個(gè)月。

表決結(jié)果: 3 票同意, 0 票反對(duì), 0 票棄權(quán)。

特此公告。

三一重工股份有限公司監(jiān)事會(huì) 2022年12月23日

關(guān)鍵詞: 基礎(chǔ)證券 三一重工 發(fā)行上市

 

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