原標(biāo)題:金奧博:關(guān)于開(kāi)展證券投資與衍生品交易的公告
證券代碼：002917 證券簡(jiǎn)稱：金奧博 公告編號(hào)：2022-035
深圳市金奧博科技股份有限公司
關(guān)于開(kāi)展證券投資與衍生品交易的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
重要內(nèi)容提示：
1、投資種類：包括新股配售或者申購(gòu)、證券回購(gòu)、股票及存托憑證投資、債券投資、遠(yuǎn)期、期貨、掉期（互換）和期權(quán)等產(chǎn)品或者混合上述產(chǎn)品特征的金融工具以及深圳證券交易所認(rèn)定的其他投資行為。
2、投資金額：期限內(nèi)任一時(shí)點(diǎn)的證券投資與衍生品交易金額（含前述投資的收益進(jìn)行再投資的相關(guān)金額）不應(yīng)超過(guò)人民幣1億元（含1億元），在該額度范圍內(nèi)，在各投資產(chǎn)品間自由分配，并可由公司及子公司共同循環(huán)滾動(dòng)使用。
3、特別風(fēng)險(xiǎn)提示：本投資無(wú)本金或收益保證，在投資過(guò)程中存在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)及操作風(fēng)險(xiǎn)等，敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
深圳市金奧博科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2022年 4月 21日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于開(kāi)展證券投資與衍生品交易的議案》，同意公司及合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司（以下合稱“公司及子公司”）在充分保障公司日常經(jīng)營(yíng)性資金需求、不影響公司正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)并有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，使用自有資金開(kāi)展證券投資與衍生品交易，共享不超過(guò)人民幣1億元的總額度，業(yè)務(wù)期限內(nèi)，該額度可滾動(dòng)使用。
同時(shí)，授權(quán)公司管理層根據(jù)公司及子公司的經(jīng)營(yíng)需要，按照系統(tǒng)利益最大化原則確定。
根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)——交易與關(guān)聯(lián)交易》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，本次擬使用自有資金進(jìn)行證券投資與衍生品交易的業(yè)務(wù)屬于董事會(huì)審批權(quán)限范圍內(nèi)，無(wú)需提交股東大會(huì)審議。
一、投資情況概述
1、投資目的
根據(jù)公司的發(fā)展情況，在保障日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資金需求，不影響公司正常經(jīng)營(yíng)獲得并有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，為優(yōu)化財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)，合理利用自有資金，充分提高資金使用效率及收益率，為公司及股東創(chuàng)造更大的收益。
2、投資金額
期限內(nèi)任一時(shí)點(diǎn)的證券投資與衍生品交易金額（含前述投資的收益進(jìn)行再投資的相關(guān)金額）不應(yīng)超過(guò)人民幣1億元（含1億元），在該額度范圍內(nèi)，在各投資產(chǎn)品間自由分配，并可由公司及子公司共同循環(huán)滾動(dòng)使用。
3、投資方式
使用公司獨(dú)立自營(yíng)賬戶進(jìn)行投資，投資范圍包括新股配售或者申購(gòu)、證券回購(gòu)、股票及存托憑證投資、債券投資、遠(yuǎn)期、期貨、掉期（互換）和期權(quán)等產(chǎn)品或者混合上述產(chǎn)品特征的金融工具以及深圳證券交易所認(rèn)定的其他投資行為。
4、投資期限
在上述額度內(nèi)循環(huán)滾動(dòng)使用，自董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效，并授權(quán)公司管理層及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)具體實(shí)施事宜。
5、資金來(lái)源
本次證券投資與衍生品交易事項(xiàng)使用的資金為公司閑置自有資金，不涉及募集資金，該資金的使用不會(huì)造成公司的資金壓力，也不會(huì)對(duì)公司正常經(jīng)營(yíng)、投資等行為帶來(lái)影響。
二、審議程序
根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)——交易與關(guān)聯(lián)交易》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，本次開(kāi)展證券投資與衍生品交易事項(xiàng)在董事會(huì)權(quán)限范圍內(nèi)，無(wú)需提交股東大會(huì)審議。相關(guān)議案已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過(guò)，公司董事會(huì)授權(quán)公司管理層在額度范圍內(nèi)行使投資決策權(quán)并簽署相關(guān)協(xié)議及合同。上述事項(xiàng)不涉及關(guān)聯(lián)交易，亦不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。
三、投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)控措施
1、投資風(fēng)險(xiǎn)
（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及信用風(fēng)險(xiǎn)
公司開(kāi)展證券投資時(shí)，將受到宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)周期、投資標(biāo)的經(jīng)營(yíng)管理等多種因素的影響；公司開(kāi)展衍生品交易業(yè)務(wù)時(shí)，將受到國(guó)際及國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、匯率和利率波動(dòng)等多種因素影響，具有一定的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及信用風(fēng)險(xiǎn)。
（2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
投資產(chǎn)品的贖回、出售及投資收益的實(shí)現(xiàn)受到相應(yīng)產(chǎn)品價(jià)格因素影響，需遵守相應(yīng)交易結(jié)算規(guī)則及協(xié)議約定，相比于貨幣資金存在著一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（3）操作風(fēng)險(xiǎn)
公司在開(kāi)展證券投資與衍生品交易業(yè)務(wù)時(shí)，如操作人員未按規(guī)定程序進(jìn)行交易操作或未能充分理解投資產(chǎn)品信息，將帶來(lái)操作風(fēng)險(xiǎn)。
2、風(fēng)險(xiǎn)控制措施
（1）公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則，選擇穩(wěn)健的投資品種，在董事會(huì)審批通過(guò)的額度范圍內(nèi)進(jìn)行投資。公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及證券市場(chǎng)及衍生品市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的介入。
（2）公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及市場(chǎng)環(huán)境的變化，加強(qiáng)市場(chǎng)分析和調(diào)研工作，及時(shí)調(diào)整投資策略及規(guī)模，發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時(shí)采取相應(yīng)的措施，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)。
（3）選擇具有合法經(jīng)營(yíng)資格的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易；必要時(shí)可聘請(qǐng)外部具有豐富投資管理經(jīng)驗(yàn)的人員為公司提供咨詢服務(wù)，保證公司在投資前進(jìn)行嚴(yán)格、科學(xué)的論證，為正確決策提供合理建議。
（4）公司制定了《證券投資與衍生品交易管理制度》，對(duì)公司證券投資與衍生品交易的原則、范圍、決策權(quán)限、資金使用的管理監(jiān)督、信息披露等方面均作了詳細(xì)規(guī)定，能有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)公司將切實(shí)執(zhí)行有關(guān)管理制度，配備專人進(jìn)行跟蹤證券投資與衍生品交易的投向、進(jìn)展情況，如發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，應(yīng)及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
（5）公司獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)公司證券投資與衍生品交易資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查。
四、投資對(duì)公司的影響
公司堅(jiān)持謹(jǐn)慎投資的原則，在充分保障公司日常經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金需要的前提下，以自有資金適度進(jìn)行證券投資與衍生品交易業(yè)務(wù)，不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展，可以提高公司的資金使用效率，豐富自有資金的投資方式，為公司和股東謀取更高的投資回報(bào)。
公司依據(jù)財(cái)政部發(fā)布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)-金融工具確認(rèn)和計(jì)量》《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第39號(hào)-公允價(jià)值計(jì)量》《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第37號(hào)-金融工具列報(bào)》等會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的要求，對(duì)公司證券投資與衍生品交易進(jìn)行會(huì)計(jì)核算及列報(bào)。
五、獨(dú)立董事意見(jiàn)
公司目前經(jīng)營(yíng)情況正常，財(cái)務(wù)狀況和現(xiàn)金流量較好，在保證公司日常經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金需要的前提下，使用部分自有資金進(jìn)行證券投資與衍生品交易有利于提高公司資金使用效率，公司董事會(huì)制訂了切實(shí)有效的《證券投資與衍生品交易管理制度》 及其他內(nèi)控措施，投資風(fēng)險(xiǎn)可以得到有效控制。該事項(xiàng)審批程序合法合規(guī)、內(nèi)控 程序健全，不會(huì)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成重大不利影響，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形，因此我們同意公司使用自有資金進(jìn)行證券投資與衍生品交易業(yè)務(wù)。
六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次開(kāi)展對(duì)外投資證券投資與衍生品交易業(yè)務(wù)是在滿足公司日常經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金需要的前提下，以閑置自有資金適度進(jìn)行證券投資與衍生品交易業(yè)務(wù)，不涉及募集資金，該資金的使用不會(huì)造成公司的資金壓力，也不會(huì)對(duì)公司正常經(jīng)營(yíng)、投資等行為帶來(lái)影響。同時(shí)，本次開(kāi)展證券投資與衍生品交易事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)，公司獨(dú)立董事出具了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，履行了必要的審批程序，上述事項(xiàng)的決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。
保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司開(kāi)展證券投資與衍生品交易事項(xiàng)無(wú)異議。
七、備查文件
1、公司第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議決議；
2、公司第二屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議決議；
3、獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)； 4、中信證券股份有限公司關(guān)于深圳市金奧博科技股份有限公司開(kāi)展證券投資與衍生品交易的核查意見(jiàn)。
特此公告。
深圳市金奧博科技股份有限公司
董事會(huì)
2022年 4月 22日
