原標(biāo)題:金奧博:關(guān)于開展證券投資與衍生品交易的公告
證券代碼：002917 證券簡稱：金奧博 公告編號：2022-035
深圳市金奧博科技股份有限公司
關(guān)于開展證券投資與衍生品交易的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
重要內(nèi)容提示：
1、投資種類：包括新股配售或者申購、證券回購、股票及存托憑證投資、債券投資、遠(yuǎn)期、期貨、掉期（互換）和期權(quán)等產(chǎn)品或者混合上述產(chǎn)品特征的金融工具以及深圳證券交易所認(rèn)定的其他投資行為。
2、投資金額：期限內(nèi)任一時(shí)點(diǎn)的證券投資與衍生品交易金額（含前述投資的收益進(jìn)行再投資的相關(guān)金額）不應(yīng)超過人民幣1億元（含1億元），在該額度范圍內(nèi)，在各投資產(chǎn)品間自由分配，并可由公司及子公司共同循環(huán)滾動使用。
3、特別風(fēng)險(xiǎn)提示：本投資無本金或收益保證，在投資過程中存在市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動風(fēng)險(xiǎn)及操作風(fēng)險(xiǎn)等，敬請投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
深圳市金奧博科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022年 4月 21日召開第二屆董事會第二十五次會議和第二屆監(jiān)事會第二十四次會議，會議審議通過《關(guān)于開展證券投資與衍生品交易的議案》，同意公司及合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司（以下合稱“公司及子公司”）在充分保障公司日常經(jīng)營性資金需求、不影響公司正常經(jīng)營活動并有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，使用自有資金開展證券投資與衍生品交易，共享不超過人民幣1億元的總額度，業(yè)務(wù)期限內(nèi)，該額度可滾動使用。
同時(shí)，授權(quán)公司管理層根據(jù)公司及子公司的經(jīng)營需要，按照系統(tǒng)利益最大化原則確定。
根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號——交易與關(guān)聯(lián)交易》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，本次擬使用自有資金進(jìn)行證券投資與衍生品交易的業(yè)務(wù)屬于董事會審批權(quán)限范圍內(nèi)，無需提交股東大會審議。
一、投資情況概述
1、投資目的
根據(jù)公司的發(fā)展情況，在保障日常生產(chǎn)經(jīng)營資金需求，不影響公司正常經(jīng)營獲得并有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，為優(yōu)化財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)，合理利用自有資金，充分提高資金使用效率及收益率，為公司及股東創(chuàng)造更大的收益。
2、投資金額
期限內(nèi)任一時(shí)點(diǎn)的證券投資與衍生品交易金額（含前述投資的收益進(jìn)行再投資的相關(guān)金額）不應(yīng)超過人民幣1億元（含1億元），在該額度范圍內(nèi)，在各投資產(chǎn)品間自由分配，并可由公司及子公司共同循環(huán)滾動使用。
3、投資方式
使用公司獨(dú)立自營賬戶進(jìn)行投資，投資范圍包括新股配售或者申購、證券回購、股票及存托憑證投資、債券投資、遠(yuǎn)期、期貨、掉期（互換）和期權(quán)等產(chǎn)品或者混合上述產(chǎn)品特征的金融工具以及深圳證券交易所認(rèn)定的其他投資行為。
4、投資期限
在上述額度內(nèi)循環(huán)滾動使用，自董事會審議通過之日起12個(gè)月內(nèi)有效，并授權(quán)公司管理層及相關(guān)部門負(fù)責(zé)具體實(shí)施事宜。
5、資金來源
本次證券投資與衍生品交易事項(xiàng)使用的資金為公司閑置自有資金，不涉及募集資金，該資金的使用不會造成公司的資金壓力，也不會對公司正常經(jīng)營、投資等行為帶來影響。
二、審議程序
根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號——交易與關(guān)聯(lián)交易》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，本次開展證券投資與衍生品交易事項(xiàng)在董事會權(quán)限范圍內(nèi)，無需提交股東大會審議。相關(guān)議案已經(jīng)公司第二屆董事會第二十五次會議和第二屆監(jiān)事會第二十四次會議審議通過，公司董事會授權(quán)公司管理層在額度范圍內(nèi)行使投資決策權(quán)并簽署相關(guān)協(xié)議及合同。上述事項(xiàng)不涉及關(guān)聯(lián)交易，亦不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。
三、投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)控措施
1、投資風(fēng)險(xiǎn)
（1）市場風(fēng)險(xiǎn)及信用風(fēng)險(xiǎn)
公司開展證券投資時(shí)，將受到宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)周期、投資標(biāo)的經(jīng)營管理等多種因素的影響；公司開展衍生品交易業(yè)務(wù)時(shí)，將受到國際及國內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)形勢、匯率和利率波動等多種因素影響，具有一定的市場風(fēng)險(xiǎn)及信用風(fēng)險(xiǎn)。
（2）流動性風(fēng)險(xiǎn)
投資產(chǎn)品的贖回、出售及投資收益的實(shí)現(xiàn)受到相應(yīng)產(chǎn)品價(jià)格因素影響，需遵守相應(yīng)交易結(jié)算規(guī)則及協(xié)議約定，相比于貨幣資金存在著一定的流動性風(fēng)險(xiǎn)。
（3）操作風(fēng)險(xiǎn)
公司在開展證券投資與衍生品交易業(yè)務(wù)時(shí)，如操作人員未按規(guī)定程序進(jìn)行交易操作或未能充分理解投資產(chǎn)品信息，將帶來操作風(fēng)險(xiǎn)。
2、風(fēng)險(xiǎn)控制措施
（1）公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則，選擇穩(wěn)健的投資品種，在董事會審批通過的額度范圍內(nèi)進(jìn)行投資。公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及證券市場及衍生品市場的變化適時(shí)適量的介入。
（2）公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及市場環(huán)境的變化，加強(qiáng)市場分析和調(diào)研工作，及時(shí)調(diào)整投資策略及規(guī)模，發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時(shí)采取相應(yīng)的措施，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)。
（3）選擇具有合法經(jīng)營資格的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易；必要時(shí)可聘請外部具有豐富投資管理經(jīng)驗(yàn)的人員為公司提供咨詢服務(wù)，保證公司在投資前進(jìn)行嚴(yán)格、科學(xué)的論證，為正確決策提供合理建議。
（4）公司制定了《證券投資與衍生品交易管理制度》，對公司證券投資與衍生品交易的原則、范圍、決策權(quán)限、資金使用的管理監(jiān)督、信息披露等方面均作了詳細(xì)規(guī)定，能有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)公司將切實(shí)執(zhí)行有關(guān)管理制度，配備專人進(jìn)行跟蹤證券投資與衍生品交易的投向、進(jìn)展情況，如發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，應(yīng)及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
（5）公司獨(dú)立董事和監(jiān)事會有權(quán)對公司證券投資與衍生品交易資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查。
四、投資對公司的影響
公司堅(jiān)持謹(jǐn)慎投資的原則，在充分保障公司日常經(jīng)營現(xiàn)金需要的前提下，以自有資金適度進(jìn)行證券投資與衍生品交易業(yè)務(wù)，不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常開展，可以提高公司的資金使用效率，豐富自有資金的投資方式，為公司和股東謀取更高的投資回報(bào)。
公司依據(jù)財(cái)政部發(fā)布的《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第22號-金融工具確認(rèn)和計(jì)量》《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第39號-公允價(jià)值計(jì)量》《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第37號-金融工具列報(bào)》等會計(jì)準(zhǔn)則的要求，對公司證券投資與衍生品交易進(jìn)行會計(jì)核算及列報(bào)。
五、獨(dú)立董事意見
公司目前經(jīng)營情況正常，財(cái)務(wù)狀況和現(xiàn)金流量較好，在保證公司日常經(jīng)營現(xiàn)金需要的前提下，使用部分自有資金進(jìn)行證券投資與衍生品交易有利于提高公司資金使用效率，公司董事會制訂了切實(shí)有效的《證券投資與衍生品交易管理制度》 及其他內(nèi)控措施，投資風(fēng)險(xiǎn)可以得到有效控制。該事項(xiàng)審批程序合法合規(guī)、內(nèi)控 程序健全，不會對公司生產(chǎn)經(jīng)營造成重大不利影響，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形，因此我們同意公司使用自有資金進(jìn)行證券投資與衍生品交易業(yè)務(wù)。
六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次開展對外投資證券投資與衍生品交易業(yè)務(wù)是在滿足公司日常經(jīng)營現(xiàn)金需要的前提下，以閑置自有資金適度進(jìn)行證券投資與衍生品交易業(yè)務(wù)，不涉及募集資金，該資金的使用不會造成公司的資金壓力，也不會對公司正常經(jīng)營、投資等行為帶來影響。同時(shí)，本次開展證券投資與衍生品交易事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會審議批準(zhǔn)，公司獨(dú)立董事出具了同意的獨(dú)立意見，履行了必要的審批程序，上述事項(xiàng)的決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。
保薦機(jī)構(gòu)對公司開展證券投資與衍生品交易事項(xiàng)無異議。
七、備查文件
1、公司第二屆董事會第二十五次會議決議；
2、公司第二屆監(jiān)事會第二十四次會議決議；
3、獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會第二十五次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見； 4、中信證券股份有限公司關(guān)于深圳市金奧博科技股份有限公司開展證券投資與衍生品交易的核查意見。
特此公告。
深圳市金奧博科技股份有限公司
董事會
2022年 4月 22日
