原標(biāo)題:中鋼天源:獨(dú)立董事年度述職報(bào)告

中鋼天源股份有限公司

獨(dú)立董事楊陽(yáng)2021年度述職報(bào)告

本人作為中鋼天源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的獨(dú)立董事，在任職期間嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》、《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)—主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，忠實(shí)履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使了獨(dú)立董事的權(quán)利，積極出席相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案，對(duì)公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，切實(shí)維護(hù)了公司的整體利益和全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。

現(xiàn)就本人2021年度履職情況匯報(bào)如下：

一、2021年度出席董事會(huì)情況

本人參加了公司 2021年度召開(kāi)的歷次董事會(huì),，均親自參加，沒(méi)有缺席或連續(xù)兩次未親自出席會(huì)議的情況。任職期間，本人對(duì)提交董事會(huì)的議案均認(rèn)真審議，與公司管理層保持了充分溝通，以審慎的態(tài)度行使表決權(quán)。本人認(rèn)為公司董事會(huì)的召集召開(kāi)符合法定程序，重大經(jīng)營(yíng)決策事項(xiàng)均履行了相關(guān)審批程序，合法有效，故對(duì)2021年度公司董事會(huì)各項(xiàng)議案及其它事項(xiàng)均投了贊成票，無(wú)提出異議的事項(xiàng)，也沒(méi)有反對(duì)、棄權(quán)的情形。具體參加會(huì)議的情況如下：

作為公司獨(dú)立董事，本人在2021年積極參與董事會(huì)日常工作。

（一）報(bào)告期內(nèi)，本人對(duì)公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平等情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保公司未發(fā)生披露虛假信息的情況，不存在應(yīng)披露而未披露事項(xiàng)，切實(shí)維護(hù)了公司和中小投資者的權(quán)益。

（二）通過(guò)電話(huà)溝通，或者現(xiàn)場(chǎng)考察等方式，及時(shí)了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理狀況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況、業(yè)務(wù)發(fā)展和投資項(xiàng)目等相關(guān)事項(xiàng)，必要時(shí)與相關(guān)董事以及經(jīng)理層進(jìn)行深入細(xì)致交流，作出獨(dú)立、專(zhuān)業(yè)、客觀的判斷。

（三）任職期間，本人充分利用參加董事會(huì)、股東大會(huì)等機(jī)會(huì)向公司管理層了解公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況。此外，還通過(guò)電話(huà)，郵件等其他方式與公司經(jīng)營(yíng)管理層及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，針對(duì)市場(chǎng)上的新聞報(bào)道及相關(guān)行業(yè)動(dòng)態(tài)，及時(shí)進(jìn)行溝通。

（四）本人根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的要求，作為獨(dú)立董事和專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的委員，本人在公司年報(bào)編制、審計(jì)過(guò)程中切實(shí)履行獨(dú)立董事的職責(zé)，發(fā)揮審計(jì)委員會(huì)的監(jiān)督作用，與注冊(cè)會(huì)計(jì)師面對(duì)面溝通審計(jì)情況，督促會(huì)計(jì)師事務(wù)所在認(rèn)真審計(jì)的情況下及時(shí)提交審計(jì)報(bào)告。

四、培訓(xùn)、學(xué)習(xí)情況

本人具有獨(dú)立董事任職資格，堅(jiān)持認(rèn)真學(xué)習(xí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所頒布的各項(xiàng)法律、法規(guī)及相關(guān)制度，積極參加監(jiān)管部門(mén)以各種方式組織的相關(guān)培訓(xùn)，持續(xù)加深對(duì)規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，不斷提升自己對(duì)公司和股東合法權(quán)益的保護(hù)能力。

五、其他事項(xiàng)

（一）無(wú)提議召開(kāi)董事會(huì)的情況；

（二）無(wú)提議解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況；

（三）無(wú)獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的情況。

六、公司對(duì)獨(dú)立董事的工作提供協(xié)助的情況

在本人履行獨(dú)立董事職責(zé)過(guò)程中，公司認(rèn)真配合和支持，積極提供人員、資料、辦公場(chǎng)所等有利條件，高度重視并合理采納了本人就有關(guān)事項(xiàng)提出的建議和意見(jiàn)，對(duì)要求進(jìn)一步說(shuō)明的信息及時(shí)進(jìn)行了補(bǔ)充或解釋。

以上是本人2021年度履職情況匯報(bào)。2022年，我將繼續(xù)秉承誠(chéng)信、勤勉以及對(duì)公司和全體股東負(fù)責(zé)的精神，忠實(shí)履行獨(dú)立董事義務(wù)，發(fā)揮獨(dú)立董事作用，加強(qiáng)同董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層的溝通與合作，利用自身的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)為公司的發(fā)展獻(xiàn)力獻(xiàn)策，切實(shí)維護(hù)全體股東特別是中小股東合法權(quán)益。最后，對(duì)公司相關(guān)人員在我2021年度工作中給予的協(xié)助和積極配合，表示衷心的感謝！ 七、本人聯(lián)系方式

郵箱：15905550080@163.com

以上為本人作為公司獨(dú)立董事在2021年度履行職責(zé)情況的匯報(bào)。

（本頁(yè)無(wú)正文，為獨(dú)立董事2021年度述職報(bào)告之簽字頁(yè)）

獨(dú)立董事：______________

楊 陽(yáng) 二〇二二年四月十八日

關(guān)鍵詞： 獨(dú)立董事 募集資金 中鋼天源