證券代碼：300373 證券簡稱：揚杰科技 公告編號：2022-059 揚州揚杰電子科技股份有限公司
關(guān)于作廢公司第三期限制性股票激勵計劃部分已授予尚未
歸屬的限制性股票的公告
(資料圖)
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。揚州揚杰電子科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022年 10月 26日召開的第四屆董事會第二十一次會議、第四屆監(jiān)事會第二十次會議分別審議通過了《關(guān)于作廢第三期限制性股票激勵計劃部分已授予尚未歸屬的第二類限制性股票的議案》，根據(jù)《揚州揚杰電子科技股份有限公司第三期限制性股票激勵計劃（草案）》（下簡稱“本激勵計劃”或“《激勵計劃（草案）》”）的相關(guān)規(guī)定及公司2021年第一次臨時股東大會的授權(quán)，公司董事會同意作廢本激勵計劃已授予但 尚未歸屬的限制性股票 21.70萬股。具體情況如下：
一、本次股權(quán)激勵計劃已履行的相關(guān)審批程序
1、公司于 2021年 8月 17日召開的第四屆董事會第十次會議，審議通過了《關(guān)于<揚州揚杰電子科技股份有限公司第三期限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于<揚州揚杰電子科技股份有限公司第三期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司第三期限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。公司獨立董事對本次激勵計劃相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨立意見。
同日，公司召開了第四屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于<揚州揚杰電子科技股份有限公司第三期限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于<揚州揚杰電子科技股份有限公司第三期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于核實〈揚州揚杰電子科技股份有限公司第三期限制性股票激勵計劃（草案）〉激勵對象名單的議案》。公司監(jiān)事會對本次激勵計劃的相關(guān)事項進行核實并出具了相關(guān)核查意見。
2、2021年 8月 18日至 2021年 8月 27日，公司在內(nèi)部公示了本次激勵計劃的激勵對象的姓名和職務(wù)。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到與本次激勵計劃激勵對象有關(guān)的任何異議。2021年 9月 2日，公司披露了《監(jiān)事會關(guān)于公司第三期限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。
3、2021年 9月 7日公司召開了 2021年第一次臨時股東大會，審議并通過了《關(guān)于<揚州揚杰電子科技股份有限公司第三期限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于<揚州揚杰電子科技股份有限公司第三期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司第三期限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。公司實施本次激勵計劃獲得股東大會批準(zhǔn)，董事會被授權(quán)確定限制性股票授予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜。
同日公司披露了《關(guān)于第三期限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。
4、公司于 2021年 9月 28日召開了第四屆董事會第十二次會議、第四屆監(jiān)事會第十一次會議，審議并通過了《關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的議案》。
公司獨立董事對本次激勵計劃相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨立意見。監(jiān)事會對本次激勵計劃授予日的激勵對象名單進行核實并發(fā)表了核查意見。
5、公司于 2022年 10月 26日召開了第四屆董事會第二十一次會議、第四次監(jiān)事會第二十次會議，審議通過了《關(guān)于公司第三期限制性股票激勵計劃第一個歸屬期歸屬條件成就的議案》、《關(guān)于作廢第三期限制性股票激勵計劃部分已授予尚未歸屬的第二類限制性股票的議案》、《關(guān)于調(diào)整公司第三期限制性股票激勵計劃第二類限制性股票授予價格的議案》等議案。公司獨立董事對相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨立意見。
二、本次作廢部分限制性股票的具體說明
根據(jù)公司《激勵計劃（草案）》及《第三期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的規(guī)定，鑒于公司第三期限制性股票激勵計劃授予激勵對象中有 33名激勵對象已離職不再具備激勵對象資格，其已獲授但尚未歸屬的全部限制性股票178,000股不得歸屬并作廢處理；2名激勵對象自愿放棄，不再具備激勵對象資格，其已獲授但尚未歸屬的全部限制性股票 32,000股不得歸屬并作廢處理；另有 12名激勵對象考評結(jié)果為“C”，本歸屬期歸屬比例為 80%，其已獲授但未滿足第一個歸屬期歸屬條件的限制性股票合計 7,000股不得歸屬并作廢處理。以上已獲授但尚未歸屬的限制性股票合計 217,000股不得歸屬并由公司作廢處理。
三、本次作廢部分限制性股票對公司的影響
公司本次作廢處理部分已獲授但尚未歸屬的限制性股票不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響，不會影響公司管理團隊的穩(wěn)定性，也不會影響公司股權(quán)激勵計劃繼續(xù)實施。
四、獨立董事意見
經(jīng)核查，獨立董事認為：公司本次作廢處理部分已獲授但尚未歸屬的限制性股票符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，履行了必要的審批程序，不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響，也不存在損害公司股東利益的情形。
綜上，我們一致同意公司作廢處理已獲授但尚未歸屬的限制性股票合計217,000股。
五、監(jiān)事會意見
監(jiān)事會認為，公司本次作廢已授予但尚未歸屬的限制性股票履行了必要的審批程序，符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害股東利益的情形，監(jiān)事會同意公司作廢已獲授但尚未歸屬的限制性股票 217,000股。
六、法律意見書的結(jié)論性意見
江蘇泰和律師事務(wù)所律師認為：本次作廢未滿足歸屬條件的第二類限制性股票已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，作廢的原因及數(shù)量符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。
特此公告。
揚州揚杰電子科技股份有限公司
董 事 會
2022年 10月 28日
