證券代碼：300373 證券簡(jiǎn)稱：揚(yáng)杰科技 公告編號(hào)：2022-059 揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司

關(guān)于作廢公司第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已授予尚未

歸屬的限制性股票的公告

(資料圖)

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2022年 10月 26日召開的第四屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議分別審議通過了《關(guān)于作廢第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已授予尚未歸屬的第二類限制性股票的議案》，根據(jù)《揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”或“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）的相關(guān)規(guī)定及公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)同意作廢本激勵(lì)計(jì)劃已授予但 尚未歸屬的限制性股票 21.70萬股。具體情況如下：

一、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

1、公司于 2021年 8月 17日召開的第四屆董事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于<揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于<揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

同日，公司召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于<揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于<揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于核實(shí)〈揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉激勵(lì)對(duì)象名單的議案》。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。

2、2021年 8月 18日至 2021年 8月 27日，公司在內(nèi)部公示了本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2021年 9月 2日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見及公示情況說明》。

3、2021年 9月 7日公司召開了 2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議并通過了《關(guān)于<揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于<揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。公司實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定限制性股票授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜。

同日公司披露了《關(guān)于第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

4、公司于 2021年 9月 28日召開了第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議并通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。

公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

5、公司于 2022年 10月 26日召開了第四屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議、第四次監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》、《關(guān)于作廢第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已授予尚未歸屬的第二類限制性股票的議案》、《關(guān)于調(diào)整公司第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二類限制性股票授予價(jià)格的議案》等議案。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

二、本次作廢部分限制性股票的具體說明

根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及《第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的規(guī)定，鑒于公司第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象中有 33名激勵(lì)對(duì)象已離職不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，其已獲授但尚未歸屬的全部限制性股票178,000股不得歸屬并作廢處理；2名激勵(lì)對(duì)象自愿放棄，不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，其已獲授但尚未歸屬的全部限制性股票 32,000股不得歸屬并作廢處理；另有 12名激勵(lì)對(duì)象考評(píng)結(jié)果為“C”，本歸屬期歸屬比例為 80%，其已獲授但未滿足第一個(gè)歸屬期歸屬條件的限制性股票合計(jì) 7,000股不得歸屬并作廢處理。以上已獲授但尚未歸屬的限制性股票合計(jì) 217,000股不得歸屬并由公司作廢處理。

三、本次作廢部分限制性股票對(duì)公司的影響

公司本次作廢處理部分已獲授但尚未歸屬的限制性股票不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，也不會(huì)影響公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃繼續(xù)實(shí)施。

四、獨(dú)立董事意見

經(jīng)核查，獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次作廢處理部分已獲授但尚未歸屬的限制性股票符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，履行了必要的審批程序，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不存在損害公司股東利益的情形。

綜上，我們一致同意公司作廢處理已獲授但尚未歸屬的限制性股票合計(jì)217,000股。

五、監(jiān)事會(huì)意見

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司本次作廢已授予但尚未歸屬的限制性股票履行了必要的審批程序，符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害股東利益的情形，監(jiān)事會(huì)同意公司作廢已獲授但尚未歸屬的限制性股票 217,000股。

六、法律意見書的結(jié)論性意見

江蘇泰和律師事務(wù)所律師認(rèn)為：本次作廢未滿足歸屬條件的第二類限制性股票已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，作廢的原因及數(shù)量符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

特此公告。

揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司

董 事 會(huì)

2022年 10月 28日

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