原標(biāo)題:征和工業(yè):中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司關(guān)于青島征和工業(yè)股份有限公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)
中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司
關(guān)于青島征和工業(yè)股份有限公司
使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的專(zhuān)項(xiàng)核查意見(jiàn)
中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中金公司”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為青島征和工業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“征和工業(yè)”或“公司”））首次公開(kāi)發(fā)行股票并在深圳證券交易所上市及持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13號(hào)——保薦業(yè)務(wù)》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對(duì)征和工業(yè)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)行了審慎的核查，具體核查情況如下： 一、募集資金的基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于核準(zhǔn)青島征和工業(yè)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2020〕3510號(hào)）核準(zhǔn)，征和工業(yè)首次向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）2,045萬(wàn)股，每股面值為人民幣 1.00元，發(fā)行價(jià)格為人民幣 23.28元/股，募集資金總額為人民幣 47,607.60萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣 6,407.60萬(wàn)元后，本次發(fā)行募集資金凈額為人民幣41,200.00萬(wàn)元。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)本次發(fā)行的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并于 2021年 1月 6日出具了信會(huì)師報(bào)字[2021]第 ZA10005號(hào)《青島征和工業(yè)股份有限公司驗(yàn)資報(bào)告》。公司已對(duì)募集資金進(jìn)行專(zhuān)戶管理，并于 2021年 1月 19日與募集資金專(zhuān)戶各開(kāi)戶銀行、保薦機(jī)構(gòu)簽訂了《募集資金專(zhuān)戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》，上述募集資金已經(jīng)全部存放于募集資金專(zhuān)戶。
二、募集資金的使用情況
截至 2021年 12月 31日，公司募集資金投資項(xiàng)目使用情況如下：
| 序號(hào) | 募集資金投資項(xiàng)目 | 擬投入募集資金額（萬(wàn)元） | 累計(jì)使用募集資金額（萬(wàn)元） |
| 1 | 工業(yè)自動(dòng)化傳動(dòng)部件生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目 | 22,000.00 | 14,233.85 |
| 2 | 發(fā)動(dòng)機(jī)鏈生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目 | 12,800.00 | 3,671.93 |
| 3 | 技術(shù)中心創(chuàng)新能力提升建設(shè)項(xiàng)目 | 6,400.00 | 498.12 |
| 序號(hào) | 募集資金投資項(xiàng)目 | 擬投入募集資金額（萬(wàn)元） | 累計(jì)使用募集資金額（萬(wàn)元） |
| 合計(jì) | 41,200.00 | 18,403.90 |
目前，募集資金投資項(xiàng)目正在穩(wěn)步推進(jìn)，由于募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定的周期，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。
三、前次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況
公司于 2021年 3月 10日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》和《關(guān)于公司使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度和保證資金安全，并有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，使用不超過(guò)人民幣 16,800.00萬(wàn)元（含）閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。效期自公司第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議通過(guò)之日起 12個(gè)月內(nèi)，在該有效期內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用。隨后公司于 2021年 4月 26日召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議及 2021年 5月21日召開(kāi)的 2020年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于增加閑置募集資金和自有資金現(xiàn)金管理額度的議案》，在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用計(jì)劃的前提下以及在不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)且可以有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，同意公司增加額度不超過(guò)人民幣 1.31億元（含）閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12個(gè)月，在該有效期內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用。
具體運(yùn)用情況如下:
| 賬戶名稱(chēng) | 銀行名稱(chēng) | 產(chǎn)品名稱(chēng) | 金額（萬(wàn)元） | 起息日 | 到期日 | 預(yù)期年化收益率 | 收益類(lèi)型 |
| 青島征和工業(yè)股份有限公司 | 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司平度支行 | 大額存單2021年 36期 | 3,900.00 | 2021/3/12 | 2021/12/12 | 2.1% | 大額存單 |
| 青島征和工業(yè)股份有限公司 | 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司平度支行 | 定制型單位結(jié)構(gòu)性存款2021年第12期 | 6,300.00 | 2021/3/18 | 2021/9/14 | 1.35%-3.1% | 保本浮動(dòng)型收益 |
| 青島征和工業(yè)股份有限公司 | 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司平度支行 | 單位協(xié)定存款 | 4,224.78 | 2021/3/18 | 2022/2/28 | 1.61% | 活期存款 |
| 青島征和 | 中國(guó)建設(shè) | 單位協(xié)定存 | 1,205.19 | 2021/8/17 | 2022/5/17 | 中國(guó)人民銀 | 活期 |
| 賬戶名稱(chēng) | 銀行名稱(chēng) | 產(chǎn)品名稱(chēng) | 金額（萬(wàn)元） | 起息日 | 到期日 | 預(yù)期年化收益率 | 收益類(lèi)型 |
| 工業(yè)股份有限公司 | 銀行股份有限公司平度支行 | 款 | 行協(xié)定存款利率加46BP | 存款 | |||
| 青島征和工業(yè)股份有限公司 | 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司平度支行 | 單位協(xié)定存款 | 8,226.85 | 2021/8/23 | 2022/5/20 | 中國(guó)人民銀行協(xié)定存款利率加46BP | 活期存款 |
| 合計(jì) | 23,856.82 |
截止 2021年 12月 31日，公司如期贖回理財(cái)產(chǎn)品情況如下：
| 賬戶名稱(chēng) | 簽約銀行 | 產(chǎn)品名稱(chēng) | 產(chǎn)品類(lèi)型 | 贖回金額（萬(wàn)元） | 起息日 | 到期日 | 預(yù)計(jì)年化收益率 | 實(shí)際收益（元） |
| 青島征和工業(yè)股份有限公司 | 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司平度支行 | 定制型單位結(jié)構(gòu)性存款 2021年第12期 | 保本浮動(dòng)型收益 | 6,300.00 | 2021/3/18 | 2021/9/14 | 1.35%-3.1% | 963,123.29 |
| 青島征和工業(yè)股份有限公司 | 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司平度支行 | 大額存單2021年 36期 | 大額存單 | 3,900.00 | 2021/3/12 | 2021/12/12 | 2.1% | 617,054.79 |
| 合計(jì) | 10,200.00 | 1,580,178.08 |
四、本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況
（一）投資目的
為提高公司資金使用效率，在不影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行及募集資金安全的前提下，公司擬合理利用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高資金使用效率，提高資產(chǎn)回報(bào)率，為公司股東創(chuàng)造更大的收益。
（二）擬投資產(chǎn)品品種
公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)投資產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格評(píng)估，擬購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好的現(xiàn)金管理產(chǎn)品（包括但不限于理財(cái)類(lèi)產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單等），閑置募集資金投資產(chǎn)品的期限不得超過(guò) 12個(gè)月。投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專(zhuān)用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或者用作其他用途，開(kāi)立或注銷(xiāo)產(chǎn)品專(zhuān)用結(jié)算賬戶的，公司將根據(jù)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
（三）投資額度及期限
公司擬使用額度不超過(guò)人民幣 15,000萬(wàn)元（含）閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限自董事會(huì)審議通過(guò)之日起 12個(gè)月內(nèi)。在上述額度和期限內(nèi)，資金額度可以循環(huán)使用。
（四）實(shí)施方式
上述事項(xiàng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，授權(quán)董事長(zhǎng)在上述有效期及資金額度內(nèi)行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同及文件，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部門(mén)組織實(shí)施。
五、現(xiàn)金管理的投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施
盡管理財(cái)產(chǎn)品屬于低風(fēng)險(xiǎn)投資品種，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)與金融市場(chǎng)變化情況，運(yùn)用相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制措施適時(shí)、適量介入，但不排除受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響，而導(dǎo)致投資收益未達(dá)預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)可能出現(xiàn)的投資風(fēng)險(xiǎn)，公司擬采取措施如下：
1、公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則，選擇安全性高、流動(dòng)性好的投資產(chǎn)品，投資產(chǎn)品不得進(jìn)行質(zhì)押。
2、公司財(cái)務(wù)部門(mén)相關(guān)人員將及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
3、募集資金使用與保管情況由公司內(nèi)部審計(jì)部進(jìn)行審計(jì)與監(jiān)督，并向董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)報(bào)告。
4、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)理財(cái)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查。必要時(shí)可以聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
5、公司將嚴(yán)格按照《上市公司監(jiān)管指引第 2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》以及公司《募集資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定及時(shí)履行披露義務(wù)。
六、對(duì)公司的影響
公司本次擬使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保公司募投項(xiàng)目所需務(wù)的開(kāi)展，公司本次對(duì)部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高資金使用效率，提高資產(chǎn)回報(bào)率，為公司股東創(chuàng)造更大的收益。
七、公司履行的內(nèi)部決策程序情況及相關(guān)意見(jiàn)
（一）董事會(huì)審議情況
公司第三屆董事會(huì)第十四次會(huì)議以 7票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)審議通過(guò)了《關(guān)于公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理額度的議案》。董事會(huì)同意公司使用不超過(guò)人民幣 15,000萬(wàn)元（含）閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。
（二）監(jiān)事會(huì)審議情況
公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議以 3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)審議通過(guò)了《關(guān)于公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理額度的議案》。經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司使用不超過(guò)人民幣 15,000萬(wàn)元（含）閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，審議程序合法合規(guī)，不存在變相改變募集資金用途以及損害公司及股東利益的情形。監(jiān)事會(huì)同意公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。
（三）獨(dú)立董事意見(jiàn)
公司獨(dú)立董事對(duì)《關(guān)于公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真審核，并發(fā)表同意的獨(dú)立意見(jiàn)：公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，不會(huì)影響公司募投項(xiàng)目的正常實(shí)施進(jìn)度，不存在變相改變募集資金用途的行為，不存在損害公司及全體股東尤其是中小股東利益的情形。該事項(xiàng)決策和審議程序符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第 2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。因此，我們同意公司使用不超過(guò)人民幣 15,000萬(wàn)元（含）閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。
八、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：征和工業(yè)本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事宜已經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見(jiàn)，履行了必要的審批和決策程序，不存在變相改變募集資金用途的行為，不會(huì)影響募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行，符合公司及全體股東的利益。公司上述事項(xiàng)符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》等相關(guān)規(guī)定要（以下無(wú)正文）
（本頁(yè)無(wú)正文，為《中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司關(guān)于青島征和工業(yè)股份有限公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的專(zhuān)項(xiàng)核查意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人：
米 凱 吳嘉青
中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司
2022年 4月 日
關(guān)鍵詞： 募集資金 現(xiàn)金管理 股份有限公司
