原標(biāo)題:征和工業(yè):關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告

證券代碼：003033 證券簡稱：征和工業(yè) 公告編號(hào)：2022 -015

青島征和工業(yè)股份有限公司

關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。青島征和工業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）于2022年4月26日召開第三屆董事會(huì)第十四次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于公司續(xù)聘2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，該議案尚需提交公司2021年年度股東大會(huì)審議，現(xiàn)將相關(guān)事宜公告如下：

一、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本信息

（一）機(jī)構(gòu)信息

1、基本信息

立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“立信”）由我國會(huì)計(jì)泰斗潘序倫博士于1927年在上海創(chuàng)建，1986年復(fù)辦，2010年成為全國首家完成改制的特殊普通合伙制會(huì)計(jì)師事務(wù)所，注冊地址為上海市，首席合伙人為朱建弟先生。

立信是國際會(huì)計(jì)網(wǎng)絡(luò)BDO的成員所，長期從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，新證券法實(shí)施前具有證券、期貨業(yè)務(wù)許可證，具有H股審計(jì)資格，并已向美國公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)（PCAOB）注冊登記。

截至2021年末，立信擁有合伙人252名、注冊會(huì)計(jì)師2276名、從業(yè)人員總數(shù)9697名，簽署過證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告的注冊會(huì)計(jì)師人數(shù)707名。

立信2021年業(yè)務(wù)收入（經(jīng)審計(jì)）45.23億元，其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入34.29億元，證券業(yè)務(wù)收入15.65億元。

2021年度立信為587家上市公司提供年報(bào)審計(jì)服務(wù)，審計(jì)收費(fèi) 7.19億元，同行業(yè)上市公司審計(jì)客戶398家。

2、投資者保護(hù)能力

截至2021年末，立信已提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金1.29億元，購買的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額為12.5億元，相關(guān)職業(yè)保險(xiǎn)能夠覆蓋因?qū)徲?jì)失敗導(dǎo)致的民事賠償責(zé)任。

近三年在執(zhí)業(yè)行為相關(guān)民事訴訟中承擔(dān)民事責(zé)任的情況：

起訴（仲裁）人	被訴（被仲裁）人	訴訟（仲裁）事件	訴訟（仲裁）金額	訴訟（仲裁）結(jié)果
投資者	金亞科技、周旭輝、立信	2014年報(bào)	預(yù)計(jì)4500萬元	連帶責(zé)任，立信投保的職業(yè)保險(xiǎn)足以覆蓋賠償金額，目前生效判決均已履行
投資者	保千里、東北證券、銀信評(píng)估、立信等	2015年重組、2015年報(bào)、2016年報(bào)	80萬元	一審判決立信對保千里在2016年12月30日至2017年12月14日期間因證券虛假陳述行為對投資者所負(fù)債務(wù)的15%承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任，立信投保的職業(yè)保險(xiǎn)足以覆蓋賠償金額

3、誠信記錄

立信近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰無、行政處罰1次、監(jiān)督管理措施24次、自律監(jiān)管措施無和紀(jì)律處分2次，涉及從業(yè)人員63名。

（二）項(xiàng)目信息

1、基本信息

項(xiàng)目	姓名	注冊會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)時(shí)間	開始從事上市公司審計(jì)時(shí)間	開始在立信執(zhí)業(yè)時(shí)間	開始為本公司提供審計(jì)服務(wù)時(shí)間
項(xiàng)目合伙人	張松柏	1997年	2002年	2001年	2016年
簽字注冊會(huì)計(jì)師	王法亮	2007年	2009年	2009年	2021年
質(zhì)量控制復(fù)核人	何旭春	2007年	2001年	2007年	2019年

（1）項(xiàng)目合伙人近三年從業(yè)情況：

姓名：張松柏

時(shí)間	上市公司名稱	職務(wù)
2019-2021年度	杭州泰格醫(yī)藥科技股份有限公司	項(xiàng)目合伙人
2019-2021年度	新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)股份有限公司	項(xiàng)目合伙人
2020-2021年度	湖北濟(jì)川藥業(yè)股份有限公司	項(xiàng)目合伙人

（2）簽字注冊會(huì)計(jì)師近三年從業(yè)情況：

姓名：王法亮

時(shí)間	上市公司名稱	職務(wù)
2020-2021年度	杭州泰格醫(yī)藥科技股份有限公司	合伙人
2019-2021年度	安徽恒源煤電股份有限公司	合伙人
2019-2021年度	新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)股份有限公司	合伙人

（3）質(zhì)量控制復(fù)核人近三年從業(yè)情況：

姓名：何旭春

時(shí)間	上市公司名稱	職務(wù)
2019-2021年度	上海建工集團(tuán)股份有限公司	合伙人
2019-2020年度	云賽智聯(lián)股份有限公司	合伙人

2、誠信記錄

項(xiàng)目合伙人張松柏、項(xiàng)目簽字注冊會(huì)計(jì)師王法亮、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人何旭春近三年內(nèi)未曾因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、監(jiān)督管理措施和自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分。

立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）及上述人員不存在違反《中國注冊會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對獨(dú)立性要求的情形。

4. 審計(jì)收費(fèi)

審計(jì)收費(fèi)定價(jià)原則：主要基于專業(yè)服務(wù)所承擔(dān)的責(zé)任和需投入專業(yè)技術(shù)的程度，綜合考慮參與工作員工的經(jīng)驗(yàn)和級(jí)別相應(yīng)的收費(fèi)率以及投入的工作時(shí)間等因素定價(jià)。

2021年度，公司支付給立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）的審計(jì)費(fèi)用為85萬元，主要為公司提供財(cái)務(wù)審計(jì)服務(wù)。提請股東大會(huì)授權(quán)公司管理層根據(jù)公司2022年度具體審計(jì)要求和審計(jì)范圍，與立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）確定相關(guān)審計(jì)費(fèi)用。

三、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所履行的程序

（一）審計(jì)委員會(huì)審議情況

公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)通過對立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）提供的資料進(jìn)行審核并進(jìn)行專業(yè)判斷，認(rèn)為立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)從業(yè)資格，在獨(dú)立性、專業(yè)能力、投資者保護(hù)能力、誠信狀況等方面能夠滿足公司對于審計(jì)機(jī)構(gòu)的要求，同意續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。

（二）獨(dú)立董事的事前認(rèn)可意見和獨(dú)立意見

1、事前認(rèn)可意見

立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)從業(yè)資格，先后為多家上市公司提供審計(jì)等服務(wù)，具備豐富的為上市公司服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，能夠?yàn)楣咎峁┱鎸?shí)公允的審計(jì)服務(wù)，滿足公司審計(jì)工作的要求。公司此次續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有利于保持公司業(yè)務(wù)的連續(xù)性，不會(huì)損害公司和股東，特別是中小股東的利益。綜上，我們同意公司續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，并將《關(guān)于公司續(xù)聘2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》提交公司第三屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議。

2、獨(dú)立意見

經(jīng)核查，我們認(rèn)為：立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具備豐富的審計(jì)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，在為公司提供2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)和內(nèi)部控制鑒證服務(wù)的過程中，遵循了獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，順利完成年度審計(jì)任務(wù)。此次續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所有利于保障上市公司審計(jì)工作的質(zhì)量，有利于保護(hù)上市公司及其他股東利益、尤其是中小股東利益，擬續(xù)聘的會(huì)計(jì)師事務(wù)所具備足夠的獨(dú)立性、專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力，審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

我們同意《關(guān)于公司續(xù)聘2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，并同意將該議案提交公司2021年年度股東大會(huì)審議。

（三）董事會(huì)審議情況

2022年4月26日，公司第三屆董事會(huì)第十四次會(huì)議以7票同意、0票反對、0票棄權(quán)的表決結(jié)果，審議通過了《關(guān)于公司續(xù)聘2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。

公司董事會(huì)認(rèn)為立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度提供審計(jì)服務(wù)的過程中嚴(yán)格遵循獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，為保證審計(jì)工作連續(xù)性，同意公司擬續(xù)聘立信為公司提供2022年度財(cái)務(wù)審計(jì)服務(wù)，并授權(quán)董事長根據(jù)公司審計(jì)的具體工作量及市場價(jià)格水平?jīng)Q定審計(jì)費(fèi)用。此事項(xiàng)尚需提交公司2021年年度股東大會(huì)審議。

（四）生效日期

本次續(xù)聘2022年審計(jì)機(jī)構(gòu)事項(xiàng)尚需提交公司2021年年度股東大會(huì)審議通過，并自公司2021年年度股東大會(huì)審議通過之日起生效。

四、備查文件

1、青島征和工業(yè)股份有限公司第三屆董事會(huì)第十四次會(huì)議決議；

2、青島征和工業(yè)股份有限公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議決議；

3、青島征和工業(yè)股份有限公司第三屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第九次會(huì)議決議； 4、青島征和工業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第十四次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見；

5、青島征和工業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第十四次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

6、立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）相關(guān)資質(zhì)文件；

特此公告。

青島征和工業(yè)股份有限公司董事會(huì)

2022年4月27日

關(guān)鍵詞： 會(huì)計(jì)師事務(wù)所 普通合伙 股份有限公司