原標(biāo)題:杭汽輪Ｂ:融資管理制度

證券代碼：200771 證券簡稱：杭汽輪B 公告編號：2022-46

杭州汽輪機股份有限公司

融資管理制度

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范杭州汽輪機股份有限公司(以下簡稱“公司”)融資

行為,降低融資風(fēng)險,依照《公司法》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定, 制訂本制度。

第二條 本制度適用于公司及公司的控股子公司。

第三條 本制度所指融資是指為了滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營、資本支出和

調(diào)整資金結(jié)構(gòu)的需要而采取的籌集資金的財務(wù)行為, 包括通過發(fā)行債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、銀行貸款、信托、融資租賃等方式獲得資金。

第二章 融資管理的基本原則

第四條 符合公司戰(zhàn)略管理原則。融資要以服務(wù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和滿足經(jīng)營需要為根本。

第五條 預(yù)算管理原則。公司財務(wù)處負責(zé)編制年度融資預(yù)算，擬定融

資方案，包括預(yù)計融資總額、融資方式、融資時間等，報公司黨委會審議、董事會決策。融資工作在年度融資預(yù)算的基礎(chǔ)上有效開展。預(yù)算外的融資行為要及時調(diào)整預(yù)算，履行黨委會審議、董事會決策的程序，在融資事項實施前完成審批流程。

第六條 融資規(guī)模適度性原則。在充分挖掘公司現(xiàn)有資金潛能的基礎(chǔ)

上,分析、預(yù)測公司實際的資金需求量,合理確定融資規(guī)模,防止資金不足而影響經(jīng)營活動或資金過剩而降低經(jīng)濟效益。

第七條 融資時間合理性原則。充分結(jié)合預(yù)算工作,合理安排融資與

用資的時間、期限,避免資金閑置或滯后,使資金使用價值最大化。

第八條 優(yōu)化融資方式原則。分析不同融資渠道和方式的優(yōu)劣,如難

易程度、資金成本、財務(wù)風(fēng)險,根據(jù)公司具體情況利用科學(xué)的方法分析、研究資金來源結(jié)構(gòu),優(yōu)化融資方式。

第九條 降低融資成本原則。通過融資規(guī)模、融資時間、融資方式的

綜合運用與組合,努力降低資金成本。

第十條 控制融資風(fēng)險原則。要合理安排資本總額和資金結(jié)構(gòu),保持

適當(dāng)?shù)膬攤芰?防止過度負債,導(dǎo)致財務(wù)風(fēng)險過大。

第三章 融資組織構(gòu)架

第十一條 公司黨委會、總經(jīng)理辦公會議、董事會、股東大會是審

批機構(gòu)，對融資工作進行審議、決策和指導(dǎo)。公司總會計師負責(zé)融資管理工作。

第十二條 公司資財管理部財務(wù)處在總會計師領(lǐng)導(dǎo)下負責(zé)擬訂融資

方案及實施具體融資工作。

第十三條 公司各部門以及控股子公司要從各自職能管理的角度配

合公司的融資管理工作,確保融資各項工作順利開展。

第四章 融資的審批程序

第十四條 向銀行融資的審批程序

（一）公司資財管理部財務(wù)處根據(jù)融資預(yù)算擬定年度具體的融資方案,經(jīng)總會計師同意后,呈報公司黨委會審議。

（二）融資方案預(yù)計金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)≤5%的，公司黨委會審議通過后由總經(jīng)理辦公會議審議批準(zhǔn)。

（三）融資方案預(yù)計金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)在∈（5%，30%]的，總經(jīng)理辦公會議審議通過后提交董事會審議批準(zhǔn)。

（四）融資方案預(yù)計金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)>30%的，董事會審議通過后提交股東大會審議批準(zhǔn)。

（五）銀行融資方案按程序?qū)徟?由財務(wù)處組織開展具體工作。

第十五條 發(fā)行公司債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等重大融資

項目,公司除按照規(guī)定履行公司內(nèi)部審批程序，提交董事會、股東大會批準(zhǔn)外, 還需按照國資監(jiān)管要求報請上級機構(gòu)履行審批程序。

第十六條 本制度由公司董事會負責(zé)解釋。

第十七條 本制度自公司董事會審議通過之日起生效并實施。

杭州汽輪機股份有限公司董事會

2022年 4月 27日

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