原標(biāo)題:杭汽輪Ｂ:董事會(huì)授權(quán)管理辦法

證券代碼：200771 證券簡(jiǎn)稱：杭汽輪B 公告編號(hào)：2022-44

杭州汽輪機(jī)股份有限公司

董事會(huì)授權(quán)管理辦法

第一章 總則

第一條 為推進(jìn)和規(guī)范公司董事會(huì)授權(quán)管理工作，完善公司治理

機(jī)制，提高經(jīng)營(yíng)決策效率，根據(jù)《公司法》《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《公司章程》等規(guī)定，按照《關(guān)于進(jìn)一步完善國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見》《浙江省國(guó)資委關(guān)于推進(jìn)和規(guī)范省屬企業(yè)董事授權(quán)管理工作的通知》等相關(guān)要求，結(jié)合公司

實(shí)際，制定本辦法。

第二條 公司董事會(huì)實(shí)施授權(quán)、授權(quán)對(duì)象行使授權(quán)及相關(guān)管理活

動(dòng)適用本辦法。

本辦法所稱“授權(quán)”是指董事會(huì)在不違反法律、法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)

定的前提下，在一定條件和范圍內(nèi)，將董事會(huì)職權(quán)中的部分事項(xiàng)的

決策權(quán)授予公司董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)層代為行使的行為。

本辦法所稱“行權(quán)”是指授權(quán)對(duì)象按照授權(quán)主體的授權(quán)事項(xiàng)范

圍和要求依法代理行使被委托職權(quán)的行為。

第三條 董事會(huì)授權(quán)應(yīng)當(dāng)有利于加強(qiáng)公司治理體系和治理能力

現(xiàn)代化，遵循依法合規(guī)、必要可行、權(quán)責(zé)一致、風(fēng)險(xiǎn)可控的原則，

實(shí)行規(guī)范授權(quán)、科學(xué)授權(quán)、適度授權(quán)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)落實(shí)授權(quán)責(zé)任，

在授權(quán)過程中，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)督檢查，根據(jù)行權(quán)情況對(duì)授權(quán)進(jìn)行動(dòng)態(tài)

調(diào)整。具體原則如下：

（一）依法合規(guī)原則。董事會(huì)各項(xiàng)授權(quán)應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)及

《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，凡屬法定應(yīng)由董事會(huì)行使的職權(quán)、需提

請(qǐng)大會(huì)或國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定的事項(xiàng)、高風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目等重大事項(xiàng)不

得進(jìn)行授權(quán)。

的制衡作用，又要有利于其對(duì)日常業(yè)務(wù)的管理效率。

（三）適度授權(quán)原則。授權(quán)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮風(fēng)險(xiǎn)防范目標(biāo)的要求，

從嚴(yán)管理。授權(quán)事項(xiàng)必須依據(jù)并滿足工作需要、管控能力、被授權(quán)

人履職能力等方面的要求，授權(quán)范圍應(yīng)嚴(yán)格控制。

第二章 授權(quán)范圍

第四條 董事會(huì)授權(quán)經(jīng)營(yíng)層事項(xiàng)通過《公司章程》《公司辦公會(huì)議

事規(guī)程》《公司總經(jīng)理辦公會(huì)（例會(huì)）議事規(guī)程》等制度長(zhǎng)期固化落實(shí)；臨時(shí)向董事長(zhǎng)或經(jīng)營(yíng)層的授權(quán)由公司召開董事會(huì)審議。

第五條 法律、法規(guī)及《公司章程》明確規(guī)定應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)

決策的事項(xiàng)，以及重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排、重大資產(chǎn)重組和大額度資金運(yùn)作、需提請(qǐng)股東大會(huì)決定的事項(xiàng)，不得授予經(jīng)營(yíng)層行使。

對(duì)外投資、對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外財(cái)務(wù)資助、關(guān)聯(lián)交易、委托理財(cái)、薪

酬考核、資產(chǎn)減值核銷等事項(xiàng)按照《公司對(duì)外戰(zhàn)略投資、合作管理制度》《公司對(duì)外擔(dān)保制度》《公司對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助管理辦法》《公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》《公司委托理財(cái)管理制度》《公司董事、高級(jí)管理人員薪酬管理制度》《資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和資產(chǎn)核銷管理辦法》等制度明確要求提交董事會(huì)審議的，不得再向經(jīng)營(yíng)層授權(quán)。

資產(chǎn)處置、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、對(duì)外捐贈(zèng)、資本運(yùn)作、工程建設(shè)、科研

項(xiàng)目投入、技改項(xiàng)目投入、大額融資以及其他重要經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)，公司

結(jié)合實(shí)際經(jīng)營(yíng)發(fā)展?fàn)顩r，按照《公司章程》及上市公司監(jiān)管規(guī)定和

杭州國(guó)資監(jiān)管的最新要求進(jìn)行授權(quán)管理。

第六條 董事會(huì)確定授權(quán)事項(xiàng)及授權(quán)對(duì)象時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮授權(quán)

事項(xiàng)的重要性、復(fù)雜性、專業(yè)性、風(fēng)險(xiǎn)性，從經(jīng)營(yíng)管理狀況、資產(chǎn)

負(fù)債規(guī)模與資產(chǎn)質(zhì)量、業(yè)務(wù)負(fù)荷程度、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等方面，通過

定性和定量等維度，評(píng)估授權(quán)事項(xiàng)與授權(quán)對(duì)象職能定位和能力的匹

配性，合理確定授權(quán)決策事項(xiàng)及授權(quán)額度標(biāo)準(zhǔn)，防止過度授權(quán)。董

（一）授權(quán)事項(xiàng)屬于非重大、決策時(shí)限要求高、決策頻率高的

事項(xiàng)。

（二）董事會(huì)認(rèn)為董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)層對(duì)授權(quán)事項(xiàng)具有決策實(shí)施能

力。

第七條 董事會(huì)行使的法定職權(quán)、需提請(qǐng)股東大會(huì)或國(guó)資監(jiān)管部

門決定的事項(xiàng)不得授權(quán)，主要包括：

（一）召集股東大會(huì)會(huì)議，執(zhí)行股東大會(huì)的決議，向股東大會(huì)報(bào)

告工作；

（二）制訂公司戰(zhàn)略和中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃，決定公司經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)

營(yíng)計(jì)劃；

（三）制訂年度投資計(jì)劃，對(duì)年度投資計(jì)劃進(jìn)行重大調(diào)整，按國(guó)

資監(jiān)管部門制度要求應(yīng)由董事會(huì)決策的投資項(xiàng)目；

（四）制訂公司年度全面預(yù)算方案、財(cái)務(wù)決算方案、利潤(rùn)分配方

案和彌補(bǔ)虧損方案；

（五）制訂公司的重大收入分配方案，包括工資總額預(yù)算與清算

等；

（六）制訂公司增加或減少注冊(cè)資本金、發(fā)行債券方案；

（七）制訂公司合并、分立、解散、清算、破產(chǎn)或變更公司形式

的方案；

（八）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

（九）聘任或解聘公司總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員，決定其薪酬

事項(xiàng)；

（十）決定公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系、內(nèi)部控制體系、法律合規(guī)體系，

審議公司內(nèi)部審計(jì)報(bào)告，依法批準(zhǔn)年度審計(jì)計(jì)劃和重要審計(jì)報(bào)告；

（十一）制訂公司章程草案或公司章程修改方案，制定公司基本

管理制度；

（十二）董事會(huì)認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)或不適合授權(quán)的事宜；

（十三）法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定不得授權(quán)的其他事項(xiàng)。

監(jiān)察、審計(jì)等監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)突出問題的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎授權(quán)、從

嚴(yán)授權(quán)。

第九條 董事會(huì)保留對(duì)授權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行增加、刪減等調(diào)整權(quán)利，可

以定期對(duì)授權(quán)方案或授權(quán)清單進(jìn)行統(tǒng)一變更，或者根據(jù)需要實(shí)時(shí)變

更。

第三章 授權(quán)程序

第十條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)規(guī)范授權(quán)，事先制定授權(quán)方案或授權(quán)清單，

明確授權(quán)目的、授權(quán)對(duì)象、授權(quán)事項(xiàng)、授權(quán)額度標(biāo)準(zhǔn)、行權(quán)要求、

授權(quán)期限、變更條件等具體內(nèi)容和操作性要求。

第十一條 董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、監(jiān)事會(huì)均可向董事會(huì)提出變更授權(quán)

的議案。

第十二條 董事會(huì)辦公室為授權(quán)工作牽頭部門，組織開展授權(quán)體

系建設(shè)。負(fù)責(zé)收集授權(quán)事項(xiàng)，整理形成授權(quán)方案（議案稿）或授權(quán)

清單（議案稿），并對(duì)授權(quán)事項(xiàng)的合規(guī)性進(jìn)行初步審查，主要審查是否違反法律法規(guī)、上市公司相關(guān)規(guī)則以及國(guó)資監(jiān)管部門的要求。授

權(quán)方案或授權(quán)清單應(yīng)當(dāng)提交黨委會(huì)前置討論研究，并由董事會(huì)形成

決議批準(zhǔn)后實(shí)施。

公司應(yīng)當(dāng)按照授權(quán)方案或授權(quán)清單，組織修訂相關(guān)事項(xiàng)決策的

權(quán)責(zé)清單、內(nèi)部制度流程，保證相關(guān)要求銜接一致。

第十三條 董事會(huì)認(rèn)為需臨時(shí)性授權(quán)的，應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)決議等書

面形式，明確授權(quán)背景、授權(quán)對(duì)象、授權(quán)事項(xiàng)、終止期限等具體要

求。

第十四條 發(fā)生下列情況時(shí)，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行研判，必要時(shí)可

以對(duì)有關(guān)授權(quán)進(jìn)行調(diào)整或收回：

（一）因法律、法規(guī)或政策等變化需要調(diào)整授權(quán)事項(xiàng)時(shí)；

（二）授權(quán)事項(xiàng)決策質(zhì)量較差，導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)管理水平降低和經(jīng)營(yíng)狀

況惡化，風(fēng)險(xiǎn)控制能力顯著減弱；

（三）授權(quán)對(duì)象有重大越權(quán)、濫用授權(quán)或者不作為等行為；

影響決策效率；

（五）董事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)調(diào)整或收回的其他情形。

第十五條 授權(quán)期限屆滿自然終止，需繼續(xù)授權(quán)的，應(yīng)當(dāng)重新履

行決策程序。如出現(xiàn)本辦法第十四條相關(guān)情形，董事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止授權(quán)的，經(jīng)董事會(huì)討論通過后，可以提前終止。授權(quán)對(duì)象認(rèn)為必要時(shí)，可以建議董事會(huì)收回有關(guān)授權(quán)。

第十六條 發(fā)生授權(quán)調(diào)整或者收回時(shí)，應(yīng)當(dāng)制定授權(quán)決策的變更

方案，并重新發(fā)起授權(quán)流程，履行相關(guān)決策程序。

第十七條 國(guó)資監(jiān)管部門授予董事會(huì)的職權(quán)和董事會(huì)授權(quán)事項(xiàng)原

則上不得轉(zhuǎn)授權(quán)，確因工作需要，授權(quán)對(duì)象擬將董事會(huì)授權(quán)的職權(quán)轉(zhuǎn)授時(shí)，應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告轉(zhuǎn)授權(quán)的具體原因、對(duì)象、內(nèi)容、時(shí)限等，經(jīng)董事會(huì)同意后，履行相關(guān)規(guī)定程序。授權(quán)發(fā)生變更或者終止時(shí)，轉(zhuǎn)授權(quán)應(yīng)相應(yīng)進(jìn)行變更或者終止。對(duì)于已轉(zhuǎn)授權(quán)的職權(quán)，不得再次進(jìn)行轉(zhuǎn)授權(quán)。

第四章 授權(quán)行使管理

第十八條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)充分保障授權(quán)對(duì)象依法合規(guī)行使職權(quán)的權(quán)

利，不得隨意干預(yù)授權(quán)對(duì)象行使授權(quán)職權(quán)。

第十九條 授權(quán)對(duì)象應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、誠(chéng)信、勤勉、合法地行使授權(quán)職

權(quán)，不得有下列行為：

（一） 擅自變更或超越授權(quán)范圍；

（二） 濫用授權(quán)職權(quán)；

（三） 消極不行使授權(quán)職權(quán)；

（四）其他違規(guī)行使授權(quán)職權(quán)的行為。

第二十條 董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)層的決策事項(xiàng)，原則上按照

“三重一大”決策制度有關(guān)規(guī)定進(jìn)行集體研究討論，不得以個(gè)人或者個(gè)別征求意見等方式作出決策。

進(jìn)行集體研究討論后決定。董事會(huì)授權(quán)經(jīng)營(yíng)層的決策事項(xiàng)，原則上以總經(jīng)理辦公會(huì)形式進(jìn)行集體研究討論后決定。

第二十一條 授權(quán)對(duì)象審議決策授權(quán)事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)形成會(huì)議紀(jì)要，

并及時(shí)將會(huì)議紀(jì)要等相關(guān)材料提交董事會(huì)辦公室備案。

第二十二條 授權(quán)事項(xiàng)在實(shí)施過程中，董事會(huì)或者授權(quán)對(duì)象認(rèn)為

事項(xiàng)特殊、情況復(fù)雜或者牽涉其他敏感因素，已經(jīng)超出了授權(quán)對(duì)象的決策能力的，可以將該事項(xiàng)臨時(shí)提交董事會(huì)決策。

第二十三條 當(dāng)授權(quán)事項(xiàng)與授權(quán)對(duì)象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或存在可能影

響授權(quán)對(duì)象公正履職的情形，授權(quán)對(duì)象應(yīng)主動(dòng)回避，將該事項(xiàng)提交董事會(huì)決策。

第二十四條 授權(quán)對(duì)象應(yīng)當(dāng)本著維護(hù)股東和公司合法權(quán)益的原則，

嚴(yán)格按照授權(quán)范圍，忠實(shí)、勤勉地履行授權(quán)事項(xiàng)的決策和實(shí)施職責(zé)， 杜絕越權(quán)行事，并建立健全報(bào)告工作機(jī)制，定期向董事會(huì)報(bào)告授權(quán)行權(quán)情況。

第五章 授權(quán)責(zé)任監(jiān)督

第二十五條 董事會(huì)是規(guī)范授權(quán)管理的責(zé)任主體，對(duì)授權(quán)事項(xiàng)負(fù)

有監(jiān)督責(zé)任。日常事務(wù)工作由董事會(huì)秘書或董事會(huì)辦公室辦理。

第二十六條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化授權(quán)監(jiān)督，定期跟蹤掌握授權(quán)事項(xiàng)

的決策、執(zhí)行情況，適時(shí)組織開展授權(quán)事項(xiàng)專題監(jiān)督檢查，對(duì)授權(quán)

實(shí)施效果定期予以評(píng)估。

董事會(huì)根據(jù)監(jiān)督檢查和評(píng)估情況，對(duì)授權(quán)事項(xiàng)實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，

及時(shí)變更授權(quán)范圍，確保授權(quán)合理、可控。

公司監(jiān)事會(huì)、紀(jì)委、審計(jì)室應(yīng)將授權(quán)執(zhí)行情況納入監(jiān)督內(nèi)容。

第二十七條 公司建立授權(quán)對(duì)象向董事會(huì)報(bào)告工作機(jī)制。授權(quán)對(duì)

象行使授權(quán)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)接受董事會(huì)的監(jiān)督，至少每半年向董事會(huì)報(bào)告

授權(quán)行使情況，重要情況及時(shí)報(bào)告。董事會(huì)每年度至少聽取一次授

授權(quán)對(duì)象因故無法履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告。

第二十八條 授權(quán)對(duì)象有下列行為，導(dǎo)致公司發(fā)生嚴(yán)重?fù)p失或其

他嚴(yán)重不良后果的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任：

（一）在其授權(quán)范圍內(nèi)作出違反法律、法規(guī)或公司章程的決定；

（二）未行使或未正確行使授權(quán)導(dǎo)致決策失誤；

（三）超越其授權(quán)范圍或者濫用授權(quán)作出決策；

（四）未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正授權(quán)事項(xiàng)執(zhí)行過程中的重大問題；

（五）法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他追責(zé)情形。

第二十九條 授權(quán)決策事項(xiàng)出現(xiàn)重大問題，董事會(huì)作為授權(quán)主體

的責(zé)任不予免除。董事會(huì)在授權(quán)管理中有下列行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)

責(zé)任：

（一）超越董事會(huì)責(zé)權(quán)范圍授權(quán)；

（二）在不適宜的授權(quán)條件下授權(quán)；

（三）對(duì)不具備承接能力和資格的主體進(jìn)行授權(quán)；

（四）未對(duì)授權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤、檢查、評(píng)估、調(diào)整，未能及時(shí)發(fā)

現(xiàn)、糾正授權(quán)對(duì)象不當(dāng)行權(quán)行為，致使公司產(chǎn)生嚴(yán)重?fù)p失或損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（五）法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他追責(zé)情形。

第六章 附則

第三十條 本辦法由董事會(huì)辦公室制訂，由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第三十一條 本辦法自公司董事會(huì)審議通過之日起生效并實(shí)施。

杭州汽輪機(jī)股份有限公司董事會(huì)

2022年4月27日

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