第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司
關(guān)于北京科拓恒通生物技術(shù)股份有限公司
(相關(guān)資料圖)
2022年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告
| 保薦機(jī)構(gòu)名稱：第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司 | 被保薦公司簡(jiǎn)稱：科拓生物 |
| 保薦代表人姓名：劉毅 | 聯(lián)系電話：010-63212080 |
| 保薦代表人姓名：李興剛 | 聯(lián)系電話：010-63212080 |
| 項(xiàng)目 | 工作內(nèi)容 |
| 1、公司信息披露審閱情況 | |
| （1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次數(shù) | 0次 |
| 2、督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情況 | |
| （1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 | 是 |
| 3、募集資金監(jiān)督情況 | |
| （1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) | 8次 |
| （2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息披露文件一致 | 是 |
| 4、公司治理督導(dǎo)情況 | |
| （1）列席公司股東大會(huì)次數(shù) | 無(wú)，均事前或事后審閱會(huì)議議案 |
| （2）列席公司董事會(huì)次數(shù) | 無(wú)，均事前或事后審閱會(huì)議議案 |
| （3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù) | 無(wú)，均事前或事后審閱會(huì)議議案 |
| 5、現(xiàn)場(chǎng)檢查情況 | |
| （1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù) | 1次 |
| （2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)送 | 是 |
| （3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及整改情況 | 無(wú) |
| 6、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況 | |
| （1）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)次數(shù) | 0次 |
| 項(xiàng)目 | 工作內(nèi)容 |
| （2）發(fā)表非同意意見(jiàn)所涉問(wèn)題及結(jié)論意見(jiàn) | 不適用 |
| 7、向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告除外） | |
| （1）向本所報(bào)告的次數(shù) | 0次 |
| （2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 | 不適用 |
| （3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 | 不適用 |
| 8、關(guān)注職責(zé)的履行情況 | |
| （1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) | 否 |
| （2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 | 不適用 |
| （3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 | 不適用 |
| 9、保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) | 是 |
| 10、對(duì)上市公司培訓(xùn)情況 | |
| （1）培訓(xùn)次數(shù) | 1次 |
| （2）培訓(xùn)日期 | 2022年 12月 5日 |
| （3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 | 上市公司募集資金管理及使用、公司治理及規(guī)范運(yùn)作、信息披露等相關(guān)規(guī)定 |
| 11、其他需要說(shuō)明的保薦工作情況 | 無(wú) |
| 事項(xiàng) | 存在的問(wèn)題 | 采取的措施 |
| 1、信息披露 | 無(wú) | 不適用 |
| 2、公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 | 無(wú) | 不適用 |
| 3、“三會(huì)”運(yùn)作 | 無(wú) | 不適用 |
| 4、控股股東及實(shí)際控制人變動(dòng) | 無(wú) | 不適用 |
| 5、募集資金存放及使用 | 無(wú) | 不適用 |
| 6、關(guān)聯(lián)交易 | 無(wú) | 不適用 |
| 7、對(duì)外擔(dān)保 | 無(wú) | 不適用 |
| 8、收購(gòu)、出售資產(chǎn) | 無(wú) | 不適用 |
| 9、其他業(yè)務(wù)類別重要事項(xiàng)（包括對(duì)外投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、套期保值等） | 無(wú) | 不適用 |
| 10、發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)配合保薦工作的情況 | 無(wú) | 不適用 |
| 11、其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況、管理狀況核心技術(shù)等方面的重大變化情況） | 無(wú) | 不適用 |
| 公司及股東承諾事項(xiàng) | 是否履行承諾 | 未履行承諾的原因及解決措施 |
| 1、關(guān)于股份鎖定及減持意向的承諾 | 是 | 不適用 |
| 2、關(guān)于穩(wěn)定股價(jià)的承諾 | 是 | 不適用 |
| 3、關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)信息披露的承諾 | 是 | 不適用 |
| 4、關(guān)于填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的措施及承諾 | 是 | 不適用 |
| 5、關(guān)于利潤(rùn)分配政策的承諾 | 是 | 不適用 |
| 6、關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾 | 是 | 不適用 |
| 7、關(guān)于規(guī)范和減少關(guān)聯(lián)交易的承諾 | 是 | 不適用 |
| 8、關(guān)于執(zhí)行社會(huì)保障、住房公積金制度的承諾 | 是 | 不適用 |
| 9、關(guān)于自有和租賃無(wú)證房產(chǎn)的承諾 | 是 | 不適用 |
| 10、關(guān)于及時(shí)辦理兼職創(chuàng)業(yè)審批/備案手續(xù)的承諾 | 是 | 不適用 |
| 11、未能履行承諾的約束措施的承諾 | 是 | 不適用 |
| 12、關(guān)于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事宜的承諾 | 是 | 不適用 |
| 報(bào)告事項(xiàng) | 說(shuō)明 |
| 1、保薦代表人變更及其理由 | 是，科拓生物因向特定對(duì)象發(fā)行股票重新聘請(qǐng)一創(chuàng)投行作為保薦機(jī)構(gòu)并承接持續(xù)督導(dǎo)工作，科拓生物持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)的保薦代表人相應(yīng)變更為劉毅、李興剛 |
| 2、報(bào)告期內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所對(duì)保薦機(jī)構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項(xiàng)及整改情況 | 不適用 |
| 3、其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) | 無(wú) |
（本頁(yè)無(wú)正文，為《第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司關(guān)于北京科拓恒通生物技術(shù)股份有限公司 2022年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人簽名：
劉毅 李興剛
第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司
年 月 日
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