原標題:晶盛機電:2021年度監(jiān)事會工作報告
浙江晶盛機電股份有限公司
2021年度監(jiān)事會工作報告
2021年度，浙江晶盛機電股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》以及《公司章程》和《監(jiān)事會議事規(guī)則》的規(guī)定，認真履行職責，列席董事會會議，加強對公司規(guī)范運作、財務(wù)狀況、募集資金使用等情況的監(jiān)督與核查，履行的主要職責如下：
一、公司監(jiān)事會日常工作情況
報告期內(nèi)，第四屆監(jiān)事會共召開 11次會議，歷次會議的召集、召開程序均符合《公司法》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，全體監(jiān)事對報告期內(nèi)召開的監(jiān)事會各項議案均投了贊成票，會議議案審議情況具體如下：
1、2021年 2月 8日，公司第四屆監(jiān)事會第十次會議審議通過《關(guān)于 2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》。
2、2021年 4月 22日，公司第四屆監(jiān)事會第十一次會議審議通過《2020年度監(jiān)事會工作報告》、《2020年年度報告全文及摘要》、《2020年度財務(wù)決算報告》、《2020年度利潤分配預(yù)案》、《2020年度募集資金存放與使用情況專項報告》、《關(guān)于為下屬子公司申請銀行授信提供擔保的議案》、《關(guān)于 2020年度計提信用減值損失及資產(chǎn)減值損失的議案》、《關(guān)于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖限制性股票的議案》、《2020年度內(nèi)部控制自我評價報告》、《關(guān)于續(xù)聘 2021年度審計機構(gòu)的議案》。
3、2021年 4月 28日，公司第四屆監(jiān)事會第十二次會議審議通過《2021年第一季度報告全文》。
4、2021年 6月 20日，公司第四屆監(jiān)事會第十三次會議審議通過《關(guān)于向參股公司增資暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。
5、2021年 8月 26日，公司第四屆監(jiān)事會第十四次會議審議通過《2021年半年度報告全文及摘要》、《2021年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告》、《關(guān)于使用募集資金對全資子公司晶環(huán)電子增資的議案》、《關(guān)于使用募集資金對全資子公司晶瑞電子增資的議案》、《關(guān)于變更募投項目“年產(chǎn) 30臺/套高效晶硅電池裝備項目”的議案》、《關(guān)于變更募投項目“年產(chǎn) 2,500萬 mm藍寶石晶棒生產(chǎn)項目擴產(chǎn)項目”的議案》、《關(guān)于會計政策變更的議案》。
6、2021年 9月 13日，公司第四屆監(jiān)事會第十五次會議審議通過《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留限制性股票的議案》。
7、2021年 10月 25日，公司第四屆監(jiān)事會第十六次會議審議通過《關(guān)于公司符合向特定對象發(fā)行股票條件的議案》、《關(guān)于公司向特定對象發(fā)行股票方案的議案》、《關(guān)于<浙江晶盛機電股份有限公司向特定對象發(fā)行股票預(yù)案>的議案》、《關(guān)于<浙江晶盛機電股份有限公司向特定對象發(fā)行股票方案論證分析報告>的議案》、《關(guān)于<浙江晶盛機電股份有限公司向特定對象發(fā)行股票募集資金使用可行性分析報告>的議案》、《關(guān)于<浙江晶盛機電股份有限公司前次募集資金使用情況報告>的議案》、《關(guān)于<浙江晶盛機電股份有限公司未來三年（2021-2023年）股東回報規(guī)劃>的議案》、《關(guān)于向特定對象發(fā)行股票攤薄即期回報及采取填補措施及相關(guān)主體承諾事項的議案》、《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》、《關(guān)于調(diào)整部分募集資金投資項目實施進度的議案》。
8、2021年 10月 29日，公司第四屆監(jiān)事會第十七次會議審議通過《2021年第三季度報告》。
9、2021年 12月 3日，公司第四屆監(jiān)事會第十八次會議審議通過《關(guān)于調(diào)整 2020年限制性股票激勵計劃首次授予第二類限制性股票歸屬價格的議案》、《關(guān)于 2020年限制性股票激勵計劃第一類限制性股票第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》、《關(guān)于 2020年限制性股票激勵計劃首次授予第二類限制性股票第一個歸屬期歸屬條件成就的議案》、《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的第二類限制性股票的議案》。
10、2021年 12月 10日，公司第四屆監(jiān)事會第十九次會議審議通過《關(guān)于為控股子公司申請銀行授信追加擔保額度的議案》、《關(guān)于購買董監(jiān)高責任險的議案》。
11、2021年 12月 17日，公司第四屆監(jiān)事會第二十次會議審議通過《關(guān)于使用閑置募集資金購買保本理財產(chǎn)品的議案》。
二、公司監(jiān)事會 2021年度重大事項的監(jiān)督情況
（一）公司依法運作情況
報告期內(nèi)，依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，公司建立了較完善的內(nèi)部控制制度，決策程序符合相關(guān)規(guī)定。公司董事及其他高級管理人員在履行職責時，不存在違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及《公司章程》等的規(guī)定或損害公司及股東利益的行為。
（二）檢查公司財務(wù)情況
監(jiān)事會對公司的財務(wù)制度、內(nèi)控制度和財務(wù)狀況等進行了認真細致的檢查，認為報告期內(nèi)公司財務(wù)會計內(nèi)控制度健全，會計無重大遺漏和虛假記載，公司財務(wù)狀況、經(jīng)營成果及現(xiàn)金流量情況良好。
（三）公司募集資金實際使用情況
報告期內(nèi)，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的要求對募集資金進行使用和管理，募集資金的使用符合募投項目的管理需要，不存在違規(guī)使用募集資金的行為和損害股東利益的情形，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于募集資金使用的相關(guān)規(guī)定。
（四）公司關(guān)聯(lián)交易情況
2021年度，公司（含下屬控股子公司）向關(guān)聯(lián)方中環(huán)領(lǐng)先半導體材料有限公司（以下簡稱“中環(huán)領(lǐng)先”）銷售設(shè)備及提供維保服務(wù)的交易金額為11,260.47萬元，向中環(huán)領(lǐng)先采購材料的交易金額為81.79萬元；公司向關(guān)聯(lián)方杭州大音超聲科技有限公司（以下簡稱“大音科技”）提供加工勞務(wù)的交易金額為6.59萬元，向大音科技采購材料的交易金額為235.49萬元；公司向關(guān)聯(lián)方霍鏵德工程（上海）有限公司采購工程的交易金額為362.4萬元；公司向關(guān)聯(lián)方浙江金瑞泓科技股份有限公司銷售材料的交易金額為0.47萬元。
公司報告期內(nèi)發(fā)生的以上關(guān)聯(lián)交易及決策程序符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。關(guān)聯(lián)交易的定價遵循了市場化原則，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。
（五）公司對外擔保及股權(quán)、資產(chǎn)置換情況
報告期內(nèi)，公司對外擔保均為對下屬子公司的擔保，風險可控，且履行了必要的審批程序；報告期內(nèi)，公司未發(fā)生重大資產(chǎn)置換。
（六）公司建立和實施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況
監(jiān)事會對公司建立和實施內(nèi)幕信息知情人管理制度情況進行了監(jiān)督和檢查，認為：公司制定并執(zhí)行的內(nèi)幕信息知情人管理制度，符合中國證監(jiān)會和深圳證券交易所要求，在公司發(fā)布重大事項公告和定期報告時均對內(nèi)幕信息知情人做登記備案。經(jīng)核查，報告期內(nèi)公司未發(fā)生利用內(nèi)幕信息進行違規(guī)股票交易的行為，公司控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員及近親屬的持股變動均符合法律、法規(guī)相關(guān)規(guī)定。
（七）檢查公司內(nèi)部控制建設(shè)情況
公司監(jiān)事會認真審核了報告期內(nèi)的內(nèi)部控制自我評價報告，認為：公司已經(jīng)按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》以及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)要求，形成了科學合理的公司治理框架和法人治理結(jié)構(gòu)，并建立了較為完善的內(nèi)部控制制度，保證了公司各項業(yè)務(wù)活動的正常開展和風險的控制，保護了公司資產(chǎn)的安全和完整，維護了公司及股東的利益。公司內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)完整，內(nèi)部審計部門及人員齊備，公司內(nèi)部控制重點活動的執(zhí)行及監(jiān)督充分有效。公司內(nèi)部控制自我評價報告真實、全面、客觀地反映了公司當年度的內(nèi)部控制的建設(shè)及運行情況。
三、公司監(jiān)事會 2022年度工作計劃
（一）勤勉務(wù)實，加強對重點事項的監(jiān)督
2022年，監(jiān)事會將嚴格按照《上市公司治理準則》、《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，審慎履行監(jiān)事職責，在對外投資、擔保、關(guān)聯(lián)交易、募集資金等重大事項予以重點關(guān)注，審慎決策，依法履行職責，確保公司治理規(guī)范性。
（二）加強學習，不斷提升專業(yè)能力
監(jiān)事會將不斷加強自身學習，通過認真貫徹執(zhí)行《證券法》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，不斷提高遵紀守法意識，提高監(jiān)事會自身履職能力，同時積極參與浙江證監(jiān)局、上市公司協(xié)會等上級管理部門組織的各項會議和培訓，掌握上市公司監(jiān)管新形勢，履行好公司監(jiān)督管理職責，不斷提高公司治理水平。
特此報告！
浙江晶盛機電股份有限公司
監(jiān)事會
2022年 4月 25日
