原標(biāo)題:安聯(lián)銳視:2021年度獨(dú)立董事述職報(bào)告（郭琳）
珠海安聯(lián)銳視科技股份有限公司
2021年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
——獨(dú)立董事 郭琳
各位股東/股東代表：
本人作為珠海安聯(lián)銳視科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）
第四屆董事會獨(dú)立董事，嚴(yán)格按照《公司法》《證券法》《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)及《珠海安聯(lián)銳視科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）《珠海安聯(lián)銳視科技股份有限公司獨(dú)立董事工作細(xì)則》（以下簡稱“《獨(dú)立董事工作細(xì)則》”）的有關(guān)規(guī)定，在 2021年的工作中，忠實(shí)勤勉、恪盡職守，按時出席各次
董事會會議和股東大會，認(rèn)真審議董事會各項(xiàng)議案及相關(guān)材料，并對董事會的相關(guān)議案發(fā)表了客觀、專業(yè)的獨(dú)立意見，切實(shí)維護(hù)了公司和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。現(xiàn)就本人報(bào)告期內(nèi)履職情況報(bào)告如下：
一、出席會議情況
1.董事會會議和股東大會
報(bào)告期內(nèi)，公司共召開了 13次董事會會議和5次股東大會，本
人出席情況如下：
| 會議名稱 | 應(yīng)出席次數(shù) | 親自出席次數(shù) | 委托出席次數(shù) | 缺席次數(shù) | 是否連續(xù)兩次未出席會議 |
| 董事會 | 13 | 13 | 0 | 0 | 否 |
| 股東大會 | 5 | 5 | 0 | 0 | 否 |
真履行了獨(dú)立董事職責(zé)，與公司經(jīng)營管理層保持充分溝通，積極提出合理化建議，對公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，對會議所有議案認(rèn)真審議，并審慎行使表決權(quán)，維護(hù)了公司及全體股東尤其是中小股東的利益。本人認(rèn)為，報(bào)告期內(nèi)，公司董事會、股東大會的召集、召開、表決程序合法，重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)審批程序。本人對提交董事會審議的各項(xiàng)議案均投贊成票，無提出異議事項(xiàng)，也未有投反對票、棄權(quán)票的情形。
2.董事會下設(shè)委員會會議
本人擔(dān)任第四屆董事會審計(jì)委員會主任委員，報(bào)告期內(nèi)，董事會
審計(jì)委員會共召開了6次會議，重點(diǎn)對公司定期財(cái)務(wù)報(bào)告、內(nèi)部控制
等事項(xiàng)進(jìn)行審議。根據(jù)公司《審計(jì)委員會工作細(xì)則》，審計(jì)委員會充分發(fā)揮了審核與監(jiān)督作用，主要負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)監(jiān)督和核查工作及與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的溝通、協(xié)調(diào)工作。本人均親自出席會議，并對提交董事會審計(jì)委員會審議的各項(xiàng)議案均投贊成票，無提出異議事項(xiàng)，也未有投反對票、棄權(quán)票的情形。
本人還擔(dān)任第四屆董事會薪酬與考核委員會主任委員，報(bào)告期內(nèi)，
董事會薪酬與考核委員會依照相關(guān)法規(guī)以及《公司章程》《薪酬與考核委員會工作細(xì)則》的規(guī)定勤勉履行職責(zé)，召開了2次會議，主要對
公司董事、高級管理人員的薪酬政策實(shí)施情況及公司 2021年限制性
股票激勵計(jì)劃進(jìn)行監(jiān)督。本人均親自出席會議，并對提交董事會薪酬與考核委員會審議的各項(xiàng)議案均投贊成票，無提出異議事項(xiàng)，也未有投反對票、棄權(quán)票的情形。
二、發(fā)表獨(dú)立意見情況
報(bào)告期內(nèi)，本人按照《公司章程》和《獨(dú)立董事工作細(xì)則》有關(guān)
規(guī)定，誠信、勤勉、公正、客觀地履行職責(zé)，積極出席公司的董事會會議，在召開董事會前認(rèn)真審閱相關(guān)材料，并按照相關(guān)規(guī)定對有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，具體情況如下：
| 日期 | 會議屆次 | 審議事項(xiàng) | 發(fā)表意見 |
| 2021年3月22日 | 第四屆董事會第十三次會議 | 1. 關(guān)于2021年度董事、監(jiān)事及高級管理人員薪酬方案的議案 2. 關(guān)于2020年度利潤分配方案的議案 | 同意 |
| 2021年5月14日 | 第四屆董事會第十四次會議 | 1. 關(guān)于附條件生效的向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請公司股票終止掛牌的議案 2. 關(guān)于擬申請公司股票終止掛牌對異議股東權(quán)益保護(hù)措施的議案 | 同意 |
| 2021年6月22日 | 第四屆董事會第十六次會議 | 1. 關(guān)于取消附條件生效的向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請公司股票終止掛牌及相關(guān)安排的議案 2. 關(guān)于向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請公司股票終止掛牌的議案 3. 關(guān)于擬申請公司股票終止掛牌對異議股東權(quán)益保護(hù)措施的議案 | 同意 |
| 2021年6月23日 | 第四屆董事會第十七次會議 | 1.關(guān)于不再取消附條件生效的向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請公司股票終止掛牌及相關(guān)安排的議案 2. 關(guān)于取消向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請公司股票終止掛牌及相關(guān)安排的議案 | 同意 |
| 2021年8月23日 | 第四屆董事會第二十一次會議 | 1. 關(guān)于2021年半年度利潤分配預(yù)案的議案 2. 關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用自籌資金的議案 3. 關(guān)于使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動資金的議案 4. 關(guān)于使用部分暫時閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案 | 同意 |
| 2021年11月29日 | 第四屆董事會第二十三次會 | 1. 關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）及其摘要的議案 | 同意 |
| 議 | 2. 關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案 | ||
| 2021年12月16日 | 第四屆董事會第二十四次會議 | 關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案 | 同意 |
度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金和公司對外擔(dān)保情況發(fā)表了
專項(xiàng)說明及獨(dú)立意見。
三、現(xiàn)場檢查情況
報(bào)告期內(nèi)，本人為了全面了解公司經(jīng)營情況，切實(shí)履行獨(dú)立董事
職責(zé)，利用出席董事會會議和股東大會的機(jī)會及其他時間與公司管理層進(jìn)行了溝通、交流，認(rèn)真聽取了公司管理層對公司經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略情況及整體運(yùn)營情況的匯報(bào)，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、制度建設(shè)及現(xiàn)狀、董事會決議執(zhí)行情況，并通過電話和郵件等多種方式，與其他董事、高級管理人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，及時掌握公司各項(xiàng)重要事項(xiàng)的進(jìn)展情況，關(guān)注外部環(huán)境以及市場變化對公司的影響，積極運(yùn)用自身專業(yè)知識為公司經(jīng)營管理提出建議和意見。
四、提議召開會議或聘用、解聘外部機(jī)構(gòu)的情況
報(bào)告期內(nèi)，本人不存在提議召開董事會、提議聘用或者解聘會計(jì)
師事務(wù)所、獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等情況。
五、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
報(bào)告期內(nèi)，本人按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》
的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。
1.審慎客觀行使表決權(quán)
報(bào)告期內(nèi)，本人切實(shí)履行獨(dú)立董事職責(zé)，認(rèn)真審議各項(xiàng)議案，在
決策中發(fā)表專業(yè)意見，并審慎行使表決權(quán)。對于需要發(fā)表事前認(rèn)可或獨(dú)立意見的議案，本人及時向公司充分了解相關(guān)情況，并查閱相關(guān)資料，結(jié)合法律、法規(guī)，獨(dú)立、客觀的作出判斷。
2.密切關(guān)注公司信息披露工作
報(bào)告期內(nèi)，本人嚴(yán)格執(zhí)行《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》
《上市公司自律監(jiān)管指引第5號——信息披露事務(wù)管理》等法律、法
規(guī)和公司《獨(dú)立董事工作細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，對公司信息披露的情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查，督促公司嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
3. 持續(xù)關(guān)注公司規(guī)范運(yùn)作和日常運(yùn)營情況
報(bào)告期內(nèi)，本人深入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營、運(yùn)營管理和內(nèi)部控制
等制度的完善和執(zhí)行情況，以及股東大會、董事會的執(zhí)行情況。實(shí)地考察，審閱相關(guān)材料，與公司管理層、會計(jì)師等見面，關(guān)注公司治理情況。
4、加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，提高履職能力
本人已取得獨(dú)立董事資格證書，掌握中國證監(jiān)會及深圳證券交易
所的有關(guān)法律法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度。報(bào)告期內(nèi)，本人加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，不斷提高對公司和社會公眾股東合法權(quán)益的保護(hù)意識，促進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作。
六、其他工作
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，本人受其他獨(dú)
立董事的委托作為征集人，就公司召開的 2021年第四次臨時股東大
會審議的股權(quán)激勵相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)，征集行動完全基于本人作為上市公司獨(dú)立董事的職責(zé)，所發(fā)布信息未有虛假、誤導(dǎo)性陳述。
以上是本人作為獨(dú)立董事的 2021年度述職報(bào)告，本人將在任期
內(nèi)，繼續(xù)勤勉盡責(zé)地履行獨(dú)立董事職責(zé)，為董事會的科學(xué)決策提供參考意見。最后，感謝公司管理層及其他工作人員對本人工作的支持與配合。
特此報(bào)告。
（本頁無正文，為珠海安聯(lián)銳視科技股份有限公司 2021年度獨(dú)
立董事述職報(bào)告簽字頁）
獨(dú)立董事：
郭 琳
年 月 日
關(guān)鍵詞： 獨(dú)立董事 報(bào)告期內(nèi) 股東大會
