原標(biāo)題:諾唯贊:諾唯贊2021年度募集資金存放與使用情況專項報告
南京諾唯贊生物科技股份有限公司
2021年度募集資金存放與使用情況專項報告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或 者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
南京諾唯贊生物科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）董事會根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號—規(guī)范運作》等規(guī)定與格式指引，編制了公司《2021年度募集資金存放與使用情況專項報告》，具體內(nèi)容如下： 一、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意南京諾唯贊生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]2367號文）核準(zhǔn)，公司向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A股）40,010,000股，每股面值人民幣1.00元。截至2021年11月9日止，公司已向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A股）4,001萬股，每股發(fā)行價格人民幣55.00元，募集資金總額人民幣2,200,550,000.00元，扣除各項發(fā)行費用人民幣 91,379,779.41元后的剩余募集資金凈額人民幣2,109,170,220.59元，其中超募資金人民幣907,045,220.59元。
上述募集資金于2021年11月9日全部到位，業(yè)經(jīng)立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證，并由其出具“信會師報字[2021]第ZA15793號”驗資報告。公司對募集資金采取了專戶存儲管理制度。
截至2021年12月31日止，本公司使用募集資金情況如下：
注2：截至2021年12月31日止，公司尚未將用于永久補充流動資金的超募資金從募集資金專戶劃入一般賬戶。
二、募集資金管理情況
為規(guī)范本公司募集資金的使用與管理，保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，提高募集資金使用效益，根據(jù)中國證監(jiān)會、上海證券交易所對募集資金管理的法律法規(guī)和規(guī)范性文件及本公司章程的相關(guān)規(guī)定，本公司制訂了《募集資金管理制度》，對募集資金的存放、使用及實際使用情況的監(jiān)督等方面均做出具體明確的規(guī)定。
1、募集資金在各銀行賬戶的存儲情況
本公司嚴(yán)格按照《募集資金管理制度》的規(guī)定開設(shè)了九個募集資金存儲專戶。
募集資金到位后，2021年11月1日，本公司分別和華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司與中信銀行股份有限公司南京分行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》；2021年11月2日，本公司分別和華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司與興業(yè)銀行股份有限公司南京分行、招商銀行股份有限公司南京珠江路支行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》；2021年11月5日，本公司分別和華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司與南京銀行股份有限公司南京分行、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司南京城北支行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。上述監(jiān)管協(xié)議與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異，本公司在使用募集資金時已經(jīng)嚴(yán)格遵照執(zhí)行。
2021年7月21日、2021年8月17日、2021年9月7日，公司全資子公司
南京諾唯贊醫(yī)療科技有限公司（以下簡稱“諾唯贊醫(yī)療”）分別在中信銀行股份有限公司南京月牙湖支行、杭州銀行股份有限公司南京分行、招商銀行股份有限公司南京珠江路支行開設(shè)募集資金存儲專戶。2021年11月1日，公司及諾唯贊醫(yī)療和華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司與中信銀行股份有限公司南京分行簽訂了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》；2021年11月2日，公司及諾唯贊醫(yī)療分別和股份有限公司南京分行簽訂了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》。上述監(jiān)管協(xié)議與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異，諾唯贊醫(yī)療在使用募集資金時已經(jīng)嚴(yán)格遵照執(zhí)行。2021年11月10日，公司將中信銀行股份有限公司南京月牙湖支行中的募集資金596,970,850.00元轉(zhuǎn)入諾唯贊醫(yī)療的募集資金存儲專戶。
截至2021年12月31日止，募集資金專戶存儲情況如下：
| 開戶銀行名稱 | 銀行賬號 |
| 中信銀行南京月牙湖支行 | 8110501012801790305 |
| 興業(yè)銀行南京仙林支行 | 409600100100012268 |
| 浦發(fā)銀行南京城北支行 | 93100078801900001152 |
| 南京銀行南京江寧支行 | 0178200000003387 |
| 南京銀行南京江寧支行 | 0178290000003509 |
| 招商銀行南京珠江路分行 | 125907732610502 |
| 招商銀行南京珠江路分行 | 125911471810803 |
| 杭州銀行南京分行 | 3201040160001114581 |
| 中信銀行南京月牙湖支行 | 8110501012601790848 |
三、本年度募集資金的實際使用情況
報告期內(nèi)，本公司募集資金實際使用情況如下：
(一) 募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）的資金使用情況 本報告期內(nèi)，本公司實際使用募集資金人民幣 1,574.57萬元。截止 2021年12月31日，本公司累計使用募集資金人民幣1,574.57萬元。具體情況詳見附表1《首次公開發(fā)行募集資金使用情況對照表》。
(二) 募投項目先期投入及置換情況
根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》（證監(jiān)會公告〔2022〕15號）、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號—規(guī)范運作》等文件的規(guī)定，公司決定以募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項目資金。截止2021年11月30日，公司以自籌資金預(yù)先投入募投項目的實際投資金額為人民幣43,200.47萬元。立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）已對公司本次募投項目預(yù)先投入的自籌資金情況進(jìn)行了專項審核，并已于2021年12月17日出具信會師報字[2021]第ZA15964號《關(guān)于南京諾唯贊生物科技股份有限公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項目自籌資金的專項鑒證報告》。公司于2021年12月29日召開第一屆董事會第九次會議、第一屆監(jiān)事會第八次會議，審議通過《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項目的自籌資金，合計金額為人民幣43,200.47萬元。
截至2021年12月31日止，公司尚未將置換資金從募集資金專戶劃入一般賬戶。
(三) 用閑置募集資金暫時補充流動資金情況
公司不存在用閑置募集資金暫時補充流動資金的情況。
(四) 對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況
2021年12月2日，公司召開的第一屆董事會第八次會議、第一屆監(jiān)事會第七次會議審議通過了《關(guān)于使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目實施、募集資金安全及合法合規(guī)的前提下，使用最高不超過人民幣18億元（含本數(shù)）暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動性好、滿足保本要求的理財產(chǎn)品及其他投資產(chǎn)品，上述額度自公司董事會審議通過之日起12個月內(nèi)可循環(huán)滾動使用。
報告期內(nèi)，公司對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況如下： 單位：人民幣萬元
| 產(chǎn)品名稱 | 金額 | 購買日 | 到期日 | 實際收回本金金額 |
| 結(jié)構(gòu)性存款 | 30,000.00 | 2021年12月18日 | 2022年1月19日 | -- |
| 產(chǎn)品名稱 | 金額 | 購買日 | 到期日 | 實際收回本金金額 |
| 結(jié)構(gòu)性存款 | 35,000.00 | 2021年12月17日 | 2022年1月17日 | -- |
| 結(jié)構(gòu)性存款 | 12,000.00 | 2021年12月22日 | 2022年1月24日 | -- |
| 結(jié)構(gòu)性存款 | 10,000.00 | 2021年12月17日 | 2022年1月19日 | -- |
| 結(jié)構(gòu)性存款 | 5,000.00 | 2021年12月17日 | 2022年1月17日 | -- |
| 結(jié)構(gòu)性存款 | 10,000.00 | 2021年12月23日 | 2022年1月24日 | -- |
| 結(jié)構(gòu)性存款 | 10,000.00 | 2021年12月23日 | 2022年1月24日 | -- |
| 結(jié)構(gòu)性存款 | 25,000.00 | 2021年12月18日 | 2022年1月19日 | -- |
| 137,000.00 | -- |
(五) 用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況
公司于2021年12月29日召開第一屆董事會第九次會議、第一屆監(jiān)事會第八次會議，審議通過《關(guān)于使用部分超募資金永久補充流動資金的議案》，同意公司使用超募資金人民幣27,000.00萬元永久補充流動資金。
截至2021年12月31日止，公司尚未將用于永久補充流動資金的超募資金從募集資金專戶劃入一般賬戶。
(六) 超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產(chǎn)等）的情況
報告期內(nèi)，公司未將超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產(chǎn)等）的情況。
(七) 節(jié)余募集資金使用情況
截止2021年12月31日，公司募投項目尚未完全建設(shè)完成，不存在將募投項目節(jié)余資金用于其他募投項目或非募投項目的情況。
(八) 募集資金使用的其他情況
報告期內(nèi)，公司不存在募集資金使用的其他情況。
四、變更募投項目的資金使用情況
報告期內(nèi)，本公司募投項目未發(fā)生變更。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
公司已披露的相關(guān)信息不存在不及時、真實、準(zhǔn)確、完整披露的情況，已使用的募集資金均投向所承諾的募集資金投資項目，不存在違規(guī)使用募集資金的重大情形。
六、會計師事務(wù)所對公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑒證報告的結(jié)論性意見
立信會計師事務(wù)所（特殊有限合伙）認(rèn)為，南京諾唯贊生物科技股份有限公司2021年度募集資金存放與使用情況專項報告在所有重大方面按照中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》（證監(jiān)會公告〔2022〕15號）、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號—規(guī)范運作》以及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號—公告格式》的相關(guān)規(guī)定編制，如實反映了公司2021年度募集資金存放與使用情況。
七、保薦機構(gòu)對公司年度募集資金存放與使用情況出具的專項核查報告的結(jié)論性意見
經(jīng)核查，華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司認(rèn)為：公司嚴(yán)格執(zhí)行募集資金專戶存儲制度，有效執(zhí)行三方監(jiān)管協(xié)議或四方監(jiān)管協(xié)議，募集資金不存在被控股股東和實際控制人占用、委托理財?shù)惹樾?；截?021年12月31日，公司不存在變更募集資金用途、補充流動資金、置換預(yù)先投入、改變實施地點等情形；募集資金具體使用情況與已披露情況一致，不存在募集資金使用違反相關(guān)法律法規(guī)的情形。
保薦機構(gòu)對公司在2021年度募集資金存放與使用情況無異議。
特此公告。
南京諾唯贊生物科技股份有限公司
董事會
2022年4月22日
附表1：募集資金使用情況對照表
募集資金使用情況對照表
編制單位：南京諾唯贊生物科技股份有限公司 2021年度
單位：人民幣萬元
| 210,917.02 | 本年度投入募集資金總額 | |||||||||
| -- | 已累計投入募集資金總額 | |||||||||
| -- | ||||||||||
| 已變更項目，含部分變更（如有） | 募集資金承諾投資總額 | 調(diào)整后投資總額 | 截至期末承諾投入金額(1) | 本年度投入金額 | 截至期末累計投入金額(2) | 截至期末累計投入金額與承諾投入金額的差額(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入進(jìn)度（%）(4)＝(2)/(1) | 項目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期 | 本年度實現(xiàn)的效益 | 是否達(dá)到預(yù)計效益 |
| 無 | 65,112.50 | 65,112.50 | 65,112.50 | 1,228.42 | 1,228.42 | -63,884.08 | 1.89% | 2024年2月 | 不適用 | 不適用 |
| 無 | 35,100.00 | 35,100.00 | 35,100.00 | 346.15 | 346.15 | -34,753.85 | 0.99% | 2023年8月 | 不適用 | 不適用 |
| 無 | 20,000.00 | 20,000.00 | 20,000.00 | -20,000.00 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | |||
| 120,212.50 | 120,212.50 | 120,212.50 | 1,574.57 | 1,574.57 | -118,637.93 | 1.31% | ||||
注 2：“截至期末承諾投入金額”以最近一次已披露募集資金投資計劃為依據(jù)確定。
注 3：計算“截至期末投入進(jìn)度”指標(biāo)時，由于公司尚未將置換資金從募集資金專戶劃入一般賬戶，因此未包含公司于 2021年 12月 30日發(fā)布的《關(guān)于使用自有資金支付募
投項目部分款項并以募集資金等額置換的議案》中 43,200.47萬元的前期自有資金投入部分，其中“公司總部及研發(fā)新基地項目”已通過自有資金實際投入 27,404.08萬元，“營
銷網(wǎng)絡(luò)擴建項目”已通過自有資金實際投入 15,796.39萬元。
