原標(biāo)題:春秋電子:華英證券有限責(zé)任公司關(guān)于蘇州春秋電子科技股份有限公司2021年度持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告
華英證券有限責(zé)任公司
關(guān)于蘇州春秋電子科技股份有限公司
2021年度持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告
| 保薦機(jī)構(gòu)名稱：華英證券有限責(zé)任公司 | 被保薦公司簡(jiǎn)稱：春秋電子 |
| 保薦代表人姓名：彭果 | 聯(lián)系電話：021-61649909 |
| 保薦代表人姓名：周依黎 | 聯(lián)系電話：0755-82550257 |
公司于 2020年 4月完成公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，東興證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東興證券”）擔(dān)任該次可轉(zhuǎn)換公司債券公開(kāi)發(fā)行及持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，東興證券需履行本公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后的持續(xù)督導(dǎo)工作，持續(xù)督導(dǎo)期限為該次發(fā)行證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，持續(xù)督導(dǎo)期至 2021年 12月 31日止。同時(shí)東興證券作為春秋電子公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券并上市的保薦機(jī)構(gòu)，接替東莞證券負(fù)責(zé)春秋電子首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的持續(xù)督導(dǎo)工作。
公司于 2021年 8月完成非公開(kāi)發(fā)行 A股股票，華英證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“本保薦機(jī)構(gòu)”或“東興證券”）擔(dān)任該次非公開(kāi)發(fā)行 A股股票及持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，華英證券需履行公司非公開(kāi)發(fā)行A股股票后的持續(xù)督導(dǎo)工作，持續(xù)督導(dǎo)期限為該次發(fā)行證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，持續(xù)督導(dǎo)期至 2022年 12月 31日止。同時(shí)華英證券作為春秋電子非公開(kāi)發(fā)行A股股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，接替東興證券負(fù)責(zé)春秋電子首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的持續(xù)督導(dǎo)工作和 2020年度公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的持續(xù)督導(dǎo)工作。因公司 2017年首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市募集資金尚未使用完畢，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)春秋電子募集資金管理與使用情況繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》以及《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等相關(guān)規(guī)定，華英證券對(duì) 2021年度春秋電子的持續(xù)督導(dǎo)工作，匯報(bào)如下：
一、 持續(xù)督導(dǎo)工作情況
| 項(xiàng)目 | 工作內(nèi)容 |
| 1、公司信息披露審閱情況 | |
| （1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次數(shù) | 不適用 |
| 2、督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情況 | |
| （1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制度 | 是 |
| （2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 | 是 |
| 3、募集資金監(jiān)督情況 | |
| （1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) | 5次 |
| （2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息披露文件一致 | 是 |
| 4、公司治理督導(dǎo)情況 | |
| （1）列席公司股東大會(huì)次數(shù) | 1次 |
| （2）列席公司董事會(huì)次數(shù) | 1次 |
| （3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù) | 1次 |
| 5、現(xiàn)場(chǎng)檢查情況 | |
| （1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù) | 1次 |
| （2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)送 | 是 |
| （3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及整改情況 | 不適用 |
| 6、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況 | |
| （1）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)次數(shù) | 2次 |
| （2）發(fā)表非同意意見(jiàn)所涉問(wèn)題及結(jié)論意見(jiàn) | 不適用 |
| 7、向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告除外） | |
| （1）向本所報(bào)告的次數(shù) | 0次 |
| （2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 | 不適用 |
| （3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 | 不適用 |
| 8．關(guān)注職責(zé)的履行情況 | |
| （1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) | 無(wú) |
| （2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 | 不適用 |
| （3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 | 不適用 |
| 9、保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) | 是 |
| 10、對(duì)上市公司培訓(xùn)情況 | |
| （1）培訓(xùn)次數(shù) | 1次 |
| （2）培訓(xùn)日期 | 2022年 4月 15日 |
| （3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 | 《上市公司章程指引》（2019年 4月修訂）的解析、《再融資業(yè)務(wù)若干問(wèn)題的解答》的解析 |
| 11、其他需要說(shuō)明的保薦工作情況 | 無(wú) |
| 事項(xiàng) | 存在的問(wèn)題 | 采取的措施 |
| 事項(xiàng) | 存在的問(wèn)題 | 采取的措施 |
| 1、信息披露 | 無(wú) | 無(wú) |
| 2、公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 | 無(wú) | 無(wú) |
| 3、“三會(huì)”運(yùn)作 | 無(wú) | 無(wú) |
| 4、控股股東及實(shí)際控制人變動(dòng) | 無(wú) | 無(wú) |
| 5、募集資金存放及使用 | 無(wú) | 無(wú) |
| 6、關(guān)聯(lián)交易 | 無(wú) | 無(wú) |
| 7、對(duì)外擔(dān)保 | 無(wú) | 無(wú) |
| 8、收購(gòu)、出售資產(chǎn) | 無(wú) | 無(wú) |
| 9、其他業(yè)務(wù)類別重要事項(xiàng)（包括對(duì)外投資、風(fēng)險(xiǎn)投資委托 理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、套期保值等） | 無(wú) | 無(wú) |
| 10、發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)配合保薦工作的情況 | 無(wú) | 無(wú) |
| 11、其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、業(yè)務(wù) 發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況、管理狀況、核心技術(shù)等方面的重大變化情況） | 無(wú) | 無(wú) |
| 公司及股東承諾事項(xiàng) | 是否履行承諾 | 未履行承諾的原因及解決措施 |
| 限售安排和自愿鎖定股份的承諾 | 是 | 不適用 |
| 關(guān)于穩(wěn)定公司股價(jià)的承諾 | 是 | 不適用 |
| 關(guān)于賠償投資者損失的承諾 | 是 | 不適用 |
| 關(guān)于采取填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)措施的承諾 | 是 | 不適用 |
| 本次發(fā)行前公司主要股東持股及減持意向的承諾 | 是 | 不適用 |
| 利潤(rùn)分配政策的承諾 | 是 | 不適用 |
| 關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾 | 是 | 不適用 |
| 關(guān)于規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的承諾 | 是 | 不適用 |
| 關(guān)于社保、公積金的承諾 | 是 | 不適用 |
| 公司及相關(guān)責(zé)任主體關(guān)于未能履行承諾事項(xiàng)的約束措施 | 是 | 不適用 |
| 對(duì)公司填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行的承諾 | 是 | 不適用 |
| 報(bào)告事項(xiàng) | 說(shuō)明 |
| 1、保薦代表人變更及其理由 | 無(wú) |
| 2、報(bào)告期內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所對(duì)保薦機(jī)構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項(xiàng)及整改情況 | 無(wú) |
| 3、其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) | 無(wú) |
（以下無(wú)正文）
關(guān)鍵詞： 募集資金 首次公開(kāi)發(fā)行股票 現(xiàn)場(chǎng)檢查
