原標題:蘇常柴Ａ:2021年度董事會工作報告

常柴股份有限公司

2021年度董事會工作報告

2021年，常柴股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會嚴格根

據(jù)《公司法》《證券法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1號——主板上市公司規(guī)范運

作》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定和要求，結(jié)合公司實際情況，遵循《公司章程》《董事會議事規(guī)則》等相關(guān)制度，本著恪盡職守、勤勉盡責的工作態(tài)度，依法獨立行使職權(quán)，全力保障股東權(quán)益、公司利益和員工的合法權(quán)益不受侵犯。切實履行股東大會賦予的董事會職責，嚴格執(zhí)行股東大會各項決議，勤勉盡責地開展董事會各項工作，積極推進董事會各項決議的實施，推動公司治理水平的提高和公司各項業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定發(fā)展?，F(xiàn)將公司董事會 2021年度工作情況匯報如下：

一、報告期內(nèi)，公司整體經(jīng)營情況

2021年，公司面臨著農(nóng)機補貼政策調(diào)整、國內(nèi)外疫情反復(fù)、原材

料漲價、供應(yīng)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈受到?jīng)_擊、市場需求萎縮等復(fù)雜嚴峻的形勢，公司圍繞年度方針目標的實施，以“做強主業(yè)、加快轉(zhuǎn)型、拓展領(lǐng)域、提質(zhì)增效”為主線，全面推進各項工作，注重技術(shù)創(chuàng)新與質(zhì)量提升，堅持主營業(yè)務(wù)和資本運作雙輪驅(qū)動，促使企業(yè)保持了良好的經(jīng)濟運行態(tài)勢，取得了良好經(jīng)營業(yè)績，并獲得了一系列榮譽。報告期內(nèi)，公司銷售各類柴油機、汽油機及機組 74.93萬臺，其中汽油機 15.30萬臺，共實現(xiàn)銷售收入 24.52億元，比去年同期增長 6.79%。

在產(chǎn)品研發(fā)和配套方面，發(fā)力細分領(lǐng)域，針對摩三輪領(lǐng)域進行了

CC12M柴油機的開發(fā)，通過共軌、EGR和 DOC的方案來滿足排放要

求；輕型動力在冷鏈、工程機械配套方面有所突破，多品種柴油機完成項目各項性能測試和可靠性驗證，有序進行搭載配套；船用發(fā)電機組領(lǐng)域，新產(chǎn)品小批搭載。對于優(yōu)勢產(chǎn)品，開展了適應(yīng)性質(zhì)量提升和優(yōu)化開發(fā)配套工作。

在市場服務(wù)方面，多維度發(fā)力內(nèi)外兩個市場，不斷優(yōu)化經(jīng)銷網(wǎng)絡(luò)，

積極應(yīng)對外貿(mào)市場環(huán)境，實施雙品牌、整機—配件一體化銷售策略，為產(chǎn)品銷售持續(xù)增長給予充分的保障。2021年市場服務(wù)滿意度為

85.36%，同比穩(wěn)中有升，農(nóng)忙期間服務(wù)響應(yīng)，服務(wù)時效基本與去年持平，實現(xiàn)配件及機油銷售收入同比增加。

在質(zhì)量管理方面，嚴格執(zhí)行質(zhì)量責任制，加強質(zhì)量控制過程管理，

在提升產(chǎn)品可靠性的同時有效降低質(zhì)量損失。針對重點產(chǎn)品質(zhì)量問題、市場主要故障問題進行質(zhì)量改進，完善批量性問題快速反應(yīng)機制和流程，不斷降低整車企業(yè)現(xiàn)場零公里故障率。

在內(nèi)部管理方面，持續(xù)加強精細化管理，全面提高生產(chǎn)經(jīng)營管理

效能。做實做細降本節(jié)支工作，加強安全標準化、常態(tài)化、制度化管理，持續(xù)開展安全生產(chǎn)專項整治三年行動，安全生產(chǎn)形勢總體平穩(wěn)；加強環(huán)保整治工作，環(huán)保管控有效，年內(nèi)順利通過了 ISO14001環(huán)境體系監(jiān)督審核。

報告期內(nèi)，公司非公開發(fā)行股票項目成功發(fā)行，募集資金已匯入

公司募集資金專戶并進行了驗資，新增股份已于 7月 5日上市。募投項目中的輕型發(fā)動機及鑄造搬遷項目的實施主體常柴機械目前正處于設(shè)備安裝調(diào)試階段，預(yù)計 2022年 5月具備試生產(chǎn)條件。技術(shù)中心創(chuàng)新能力建設(shè)項目柴油舷外機開發(fā)項目進展順利，實施了舷外機總成的可靠性驗證，組織樣機進行了用戶搭載試驗，得到了用戶認可，已安排小批生產(chǎn)擴大用戶試驗，進一步拓展柴油舷外機市場。

二、報告期內(nèi)董事會工作情況

（一）董事會召開情況

報告期內(nèi)，公司董事會共召開 11次會議，充分行使《公司章程》

規(guī)定的職權(quán)，全體董事無缺席會議的情況，對提交董事會審議的議案未提出異議。具體會議及審議通過的議案如下：

報告期內(nèi)，公司董事會嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》《股

東大會議事規(guī)則》《董事會議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，召集、召開了 2次股東大會，全部由董事會召集，股東大會會議召開的具體情況如下：

公司董事會根據(jù)《公司法》《公司章程》和《董事會議事規(guī)則》

等規(guī)定和要求，嚴格按照股東大會的決議和授權(quán)，認真履行職責，全面執(zhí)行了公司股東大會決議的相關(guān)事項。

（四）董事會專門委員會履職情況

1、審計委員會履職情況

公司第九屆董事會審計委員會由獨立董事張燕、王滿倉和董事林

田組成，獨立董事張燕擔任其主任委員。報告期內(nèi)，審計委員會對公司定期財務(wù)報告、使用自有閑置資金和閑置募集資金購買理財產(chǎn)品、 會計政策變更、續(xù)聘審計機構(gòu)等事項進行審議。同時，審計委員會充分發(fā)揮了審核與監(jiān)督作用，定期查閱公司的財務(wù)報表及經(jīng)營數(shù)據(jù)，對公司 2021年內(nèi)控情況進行核查，審計委員會認為公司已經(jīng)建立的內(nèi)控制度體系符合相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，并能有效控制相關(guān)風(fēng)險。審計委員會在年報編制及財務(wù)報表審計過程中，按照《獨立董事年報工作制度》和《董事會審計委員會工作細則》的要求，認真聽取管理層對公司 2021年度生產(chǎn)經(jīng)營情況及重大事項進展情況的全面匯報，并與年報審計注冊會計師進行了審計事前、事中、事后溝通，督促年審會計師按時完成審計工作。

2、薪酬與考核委員會履職情況

公司第九屆董事會薪酬與考核委員會由獨立董事邢敏、王滿倉，

董事長史新昆組成。公司獨立董事邢敏先生擔任其主任委員。報告期內(nèi)，薪酬與考核委員會對高級管理人員《2020年高管人員考核兌現(xiàn)情況》《2021年度高管人員考核合同》進行了核查和審議。

3、戰(zhàn)略委員會履職情況

公司第九屆董事會戰(zhàn)略委員會由董事長史新昆、董事楊峰，獨立

董事邢敏組成。公司董事長史新昆擔任其主任委員。報告期內(nèi)，戰(zhàn)略委員會對公司《十四五規(guī)劃》進行了審議，并結(jié)合公司所處行業(yè)發(fā)展情況及公司自身發(fā)展狀況，對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略提出建議，保護公司及廣大股東的利益。

（五）信息披露事務(wù)和內(nèi)幕信息管理

報告期內(nèi)，公司董事會嚴格遵守信息披露的有關(guān)規(guī)定，按照中國

證監(jiān)會和深圳證券交易所信息披露格式指引及其他信息披露的相關(guān)規(guī)定按時完成了定期報告披露工作，并根據(jù)公司實際情況，真實、準確、完整、及時發(fā)布會議決議等臨時公告，忠實履行信息披露義務(wù)，確保投資者及時了解公司重大事項，最大程度地保護投資者利益。2021年度，公司在指定信息披露媒體上發(fā)布公告及信息 73項。

報告期內(nèi)，公司重視防范內(nèi)幕交易，嚴格執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人登

記管理制度，確保董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)知情人員嚴格履行保密義務(wù)，嚴格遵守買賣股票規(guī)定。

（六）投資者管理

報告期內(nèi)，董事會有條不紊地開展投資者關(guān)系管理各項工作，通

過深交所“互動易”等渠道解答投資者的各類問題，讓投資者充分了解公司的前景趨勢，聆聽投資者的意見建議，實現(xiàn)高效溝通。并在 2020年度報告披露后及時召開了 2020年度報告業(yè)績說明會，加強與股東、分析師和媒體溝通管理，密切與投資者互動交流，傳遞了公司核心價值，增進了投資者對公司的深入了解和認同。

（七）公司規(guī)范治理情況

報告期內(nèi)，面對資本市場的不斷發(fā)展、政策法規(guī)的推陳出新，公

司不斷優(yōu)化事務(wù)流程，結(jié)合自身實際情況，修訂了相關(guān)內(nèi)控制度，保障了有效的內(nèi)部控制和風(fēng)險控制體系，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，促進企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

三、2021年度獨立董事履行職責情況

報告期內(nèi)，公司獨立董事嚴格按照《公司法》《證券法》《關(guān)于

在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1號——主板上市公司規(guī)范運作》《公司章程》和《獨立董事工作制度》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的要求，勤勉盡職。

在 2021年度工作中，所有獨立董事均積極出席公司董事會和股東大

會，嚴格審議各項議案并做出獨立、客觀、公正的判斷，并按照有關(guān)規(guī)定對公司的利潤分配、關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、續(xù)聘審計機構(gòu)、內(nèi)部控制評價報告等重大事項審慎發(fā)表獨立意見，維護了公司和全體股東的合法權(quán)益。

四、2022年度董事會工作計劃

1、加強公司治理，強化內(nèi)部控制

公司作為國有上市公司，必須樹立正確發(fā)展理念，不斷提高合規(guī)

經(jīng)營能力和水平，規(guī)范自身經(jīng)營行為，維護良好的市場秩序；公司將繼續(xù)加強合規(guī)建設(shè)財務(wù)管理、內(nèi)部審計、風(fēng)險管理等多方面的管控，同時董事會成員將繼續(xù)加強學(xué)習(xí)，提升履職能力，科學(xué)高效的決策公司重大事項；董事會將根據(jù)最新修訂的法律法規(guī)、規(guī)章制度，并結(jié)合公司以往的實踐經(jīng)驗，強化公司治理，切實落實公司內(nèi)控制度，建立科學(xué)有效的決策機制、市場反應(yīng)機制和風(fēng)險防范機制，不斷推動企業(yè)管理向規(guī)范化、標準化發(fā)展，為公司健康穩(wěn)定發(fā)展奠定堅實有力的基礎(chǔ)。

2、加強投資者關(guān)系管理，承擔更多的社會責任

公司董事會將與時俱進，學(xué)習(xí)不怠，并根據(jù)最新的法律法規(guī)及相

關(guān)規(guī)范性文件的要求，修訂相關(guān)內(nèi)控制度，繼續(xù)規(guī)范信息披露工作，提升信息披露工作的整體質(zhì)量，確保信息披露的及時性、真實性、準確性和完整性，在資本市場樹立良好的企業(yè)形象。投資者關(guān)系管理方面，推動建立全方位的溝通機制，通過各種創(chuàng)新渠道，讓投資者充分了解公司的前景趨勢，引導(dǎo)價值投資，加深投資者對企業(yè)的了解和信任，促進公司與投資者之間長期、穩(wěn)定、高效的互動關(guān)系。

企業(yè)年度社會責任報告是投資者、股東、債權(quán)人了解公司的重要

參考依據(jù)，公司將從 2021年度開始完善企業(yè)社會責任信息披露，全面提高公司信息披露質(zhì)量。

3、推動公司高質(zhì)量發(fā)展

2022年，董事會將積極發(fā)揮在公司治理中的核心作用，根據(jù)公司

實際情況及發(fā)展戰(zhàn)略，繼續(xù)秉持對全體股東負責的原則，帶領(lǐng)公司經(jīng)營管理層及全體員工，堅持聚焦主營業(yè)務(wù)，筑牢競爭力壁壘，穩(wěn)扎穩(wěn)打，實現(xiàn)業(yè)務(wù)規(guī)模及領(lǐng)域的雙拓展；在產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品成本等各方面持續(xù)優(yōu)化，進一步提升公司綜合競爭力。按照相關(guān)要求做好上市公司規(guī)范運營和市值管理工作，推動公司高質(zhì)量發(fā)展。

常柴股份有限公司

董事會

2022年 4月 13日

關(guān)鍵詞： 報告期內(nèi) 獨立董事 募集資金