原標(biāo)題:沃格光電:江西沃格光電股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會第二十三次會議相關(guān)議案的獨(dú)立意見
江西沃格光電股份有限公司獨(dú)立董事
關(guān)于第三屆董事會第二十三次會議相關(guān)議案的獨(dú)立意見
根據(jù)中國證監(jiān)會《
上市公司獨(dú)立董事規(guī)則
》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》以及
《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，我們作為江西沃格光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）的
獨(dú)立董事，本著客觀、公平、公正的原則，在認(rèn)真審議了公司第三屆董事會第二十
三
次
會議相關(guān)議案和材料的基礎(chǔ)上，對
公司第三屆董事會第二十
三
次會議審議的相關(guān)議案進(jìn)
行了認(rèn)真審核，并發(fā)表獨(dú)立意見如下：
一
、
關(guān)于《
關(guān)于向公司第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象授予首次及
預(yù)留部分股票期權(quán)與限制性股票的議案
》的獨(dú)立意見
1
、根據(jù)公司
2022
年第一次臨時(shí)股東大會的授權(quán)，董事會確定公司第二期股票期權(quán)
與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的首次
及預(yù)留
授予日為
2022
年
3
月
2
9
日，該授予日符合《
上市
公司股權(quán)激勵(lì)
管理辦法》
（以下簡稱“《管理辦法》”）
以及公司《
第二期股票期權(quán)與限制
性股票
激勵(lì)計(jì)劃（草案）》
（以下簡稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）
中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。
2
、公司確定的本次授予的激勵(lì)對象均符合《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性
文件規(guī)定的激勵(lì)對象條件，符合公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對象范圍，其作為
公司
本次激勵(lì)計(jì)劃
激勵(lì)對象的主體資格合法、有效。
3
、
公司和本次授予的激勵(lì)對象均未發(fā)生不得授予股票期權(quán)或限制性股票的情形，
公司本次激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對象獲授股票期權(quán)與限制性股票的條件已經(jīng)成就。
4
、公司不存在為激勵(lì)對象提供貸款、貸款擔(dān)?；蛉魏纹渌?cái)務(wù)資助的計(jì)劃或安排。
5
、公司董事會在審議相關(guān)議案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事已根據(jù)《公司法》《證券法》《管理辦法》
等法律、法規(guī)和
規(guī)范性文件及《公司章程》中有關(guān)規(guī)定對相關(guān)議案回避表決，由非關(guān)聯(lián)
董事審議表決。
6
、公司實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃有利于進(jìn)一步建立健全公司長效激勵(lì)機(jī)制、吸引和留住
優(yōu)秀人才、充分調(diào)動(dòng)激勵(lì)對象的積極性，能夠有效地將股東利益、公司利益和核心團(tuán)隊(duì)
利益結(jié)合在一起；有利于進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)股東對公司的信心。本次激勵(lì)
計(jì)劃有利于公司的持續(xù)健康發(fā)展，不會損害公司及全體股東的利益。
綜上，我們一致同意
本次激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日為
2022
年
3
月
2
9
日，
以
19.04
元
/
份的行權(quán)價(jià)格向
2
4
名激勵(lì)對象首次授予股票期權(quán)
22
9
.00
萬份，以
10.58
元
/
股的授予
價(jià)格向
41
名激勵(lì)對象首次授予限制性股票
189.17
萬股；同意本次激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予
日為
2022
年
3
月
2
9
日，以
19.04
元
/
份的行權(quán)價(jià)格向
1
名激勵(lì)對象授予預(yù)留部分股票
期權(quán)
30.00
萬份；以
10.58
元
/
股的授予價(jià)格向
2
名激勵(lì)對象授予預(yù)留部分限制性股票
17.00
萬股。
二
、
《
關(guān)于公司前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告
（修訂稿）
的議案
》的獨(dú)立意見
董事會編制的《江西沃格光電股份有限公司前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告
（修訂
稿
）
》以及
中勤萬信
會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《江西沃格光電股份有限公
司前次募集資金使用情況鑒證報(bào)告》，符合中國證券監(jiān)督管理委員會、上海證券交易所
及公司關(guān)于募集資金存放及使用的相關(guān)規(guī)定，己披露的募集資金使用的相關(guān)信息真實(shí)、
準(zhǔn)確、完整，不存在募集資金存放及使用違規(guī)的情形。
（以下無正文）
江西沃格光電股份有限公司
獨(dú)立董事：陳玉罡
劉衛(wèi)兵
姜帆
202
2
年
3
月
2
9
日
關(guān)鍵詞： 激勵(lì)計(jì)劃 股票期權(quán) 限制性股票
