原標(biāo)題:安信新回報(bào)C : 安信新回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新
安信新回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金
(C
類份額
)
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：
2022
年
3
月
4
日
送出日期：
2022
年
3
月
11
日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、 產(chǎn)品概況
基金簡稱
安信新回報(bào)混合
基金代碼
002770
下屬基金簡稱
安信新回報(bào)混合
C
下屬基金交易代碼
002771
基金管理人
安信基金管理有限責(zé)任公司
基金托管人
寧波銀行股份有限公司
基金合同生效日
2016
年
5
月
9
日
上市交易
所及上市日期
-
基金類型
混合型
交易幣種
人民幣
運(yùn)作方式
普通開放式
開放頻率
每個(gè)開放日
基金經(jīng)理
陳鵬
開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)
理的日期
2019
年
7
月
10
日
證券從業(yè)日期
2003
年
07
月
01
日
二、 基金投資與凈值表現(xiàn)
(一) 投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo)
本基金將以嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制為前提，結(jié)合科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、具有前瞻性的宏觀策略分析以及深
入的個(gè)股
/
個(gè)券挖掘，動(dòng)態(tài)靈活調(diào)整投資策略，力爭(zhēng)為基金份額持有人獲取超越業(yè)績比
較基準(zhǔn)的投資回報(bào)。
投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的
金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國
債、金融債、央行票據(jù)、地方政府債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短
期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、債券回購、其他貨幣市場(chǎng)工具等固
定收益類品種，股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、權(quán)
證等權(quán)益類品種，股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其它金融工具，
但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金股
票投資占基金資產(chǎn)的比例為
0%
–
95%
，持有全部
權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的
3%
，每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交
易保證金后，本基金保持不低于基金資產(chǎn)凈值
5%
的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債
券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
主要投資策略
資產(chǎn)配置方面，本基金以定性研究為主，結(jié)合定量分析，制定股票、債券、現(xiàn)金等大類
資產(chǎn)之間的配置比例、調(diào)整原則和調(diào)整范圍；固定收益類投資方面，本基金將靈活采用
品種配置、久期配置、信用配置、利率和回購等投資策略，選擇流動(dòng)性好、風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)水
平合理
、到期收益率和信用質(zhì)量較高的品種；股票投資方面，本基金秉承價(jià)值投資理念，
深度挖掘符合經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、契合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、發(fā)展?jié)摿薮蟮男袠I(yè)與公司，把握市
場(chǎng)定價(jià)偏差帶來的投資機(jī)會(huì)；此外，本基金將合理利用權(quán)證等衍生工具做套?；蛱桌?/p>
資，通過投資高質(zhì)量的資產(chǎn)支持證券實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)增值增厚。
業(yè)績比較基準(zhǔn)
50%*
滬深
300
指數(shù)收益率
+50%*
中債總指數(shù)（全價(jià)）收益率
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金，但
低于股票型基金。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及
其配套規(guī)則，基金管理人
及本基金其他銷售機(jī)構(gòu)將定期或不定期對(duì)本基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行重新評(píng)定，因而本基
金的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)具體結(jié)果應(yīng)以各銷售機(jī)構(gòu)提供的最新評(píng)級(jí)結(jié)果為準(zhǔn)。
注
:
詳見《安信新回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》第九部分“基金的投資”。
(二) 投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三) 自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
注
:
基金合同生效當(dāng)年期間的相關(guān)數(shù)據(jù)按實(shí)際存續(xù)期計(jì)算。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。
三、 投資本基金涉及的費(fèi)用
(一) 基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購
/
申購
/
贖回基金過程中收?。?
費(fèi)用類型
份額（
S
）或金額（
M
）
/
持有期限（
N
）
收費(fèi)方式
/
費(fèi)率
備注
認(rèn)購費(fèi)
M≥0
0.00%
本基金C類份額
無認(rèn)購費(fèi)
申購費(fèi)
（前收費(fèi)）
M≥0
0.00%
本基金C類份額
無申購費(fèi)
贖回費(fèi)
N<7天
1.50%
100%歸入基金資
產(chǎn)
7天≤N<30天
0.50%
100%歸入基金資
產(chǎn)
N≥30天
0.00%
-
注
:
本基金
C
類基金份額不收取認(rèn)
/
申購費(fèi)。
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。
本基金針對(duì)養(yǎng)老
金客戶的相關(guān)
費(fèi)率政策及在銷售機(jī)構(gòu)開展的費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)，詳見本基金招募說明書或
銷售機(jī)構(gòu)的公告。
(二) 基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別
收費(fèi)方式
/
年費(fèi)率
管理費(fèi)
0.80
%
托管費(fèi)
0.10
%
銷售服務(wù)費(fèi)
0.20
%
其他費(fèi)用
會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、信息披露費(fèi)等
注
:
本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
四、 風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一) 風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的
《招募說明
書
》等銷售文件。
一）本基金投資運(yùn)作過程中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有：
1
、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；
2
、管理風(fēng)險(xiǎn)；
3
、職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)；
4
、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；
5
、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)；
6
、本基金法律文
件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)；
7
、其他風(fēng)險(xiǎn)
二）本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
1
、投資策略相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
本基金為混合型基金，本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例范圍為股票投資占基金資產(chǎn)的比例范圍
0
-
95%
，因此，本基金受股票系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)影響較大，可能面臨較大的投資風(fēng)險(xiǎn)。
2
、股指期貨特有的風(fēng)險(xiǎn)
（
1
）杠桿風(fēng)險(xiǎn)；（
2
）基差風(fēng)
險(xiǎn)
；（
3
）股指期貨展期時(shí)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；（
4
）期貨盯視結(jié)算制度帶來的現(xiàn)
金管理風(fēng)險(xiǎn)；（
5
）到期日風(fēng)險(xiǎn)；（
4
）對(duì)手方風(fēng)險(xiǎn)；（
5
）連帶風(fēng)險(xiǎn)；（
6
）未平倉合約不能繼續(xù)持有風(fēng)險(xiǎn)。
3
、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)
資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)等。信用風(fēng)險(xiǎn)是基金
所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過程中發(fā)生交收違約，或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量
降低導(dǎo)致證券價(jià)格下降，造成基金財(cái)產(chǎn)損失；利率風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券的收益率和價(jià)
格的變動(dòng)，一般而言，如果市場(chǎng)
利率上升，
基
金持有資產(chǎn)支持證券將面臨價(jià)格下降、本金損失的風(fēng)險(xiǎn)，而
如果市場(chǎng)利率下降，資產(chǎn)支持證券利息的再投資收益將面臨下降的風(fēng)險(xiǎn)；流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是受資產(chǎn)支持證券市
場(chǎng)規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無法在同一價(jià)格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買入或賣出，存
在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；提前償付風(fēng)險(xiǎn)是債務(wù)人可能會(huì)由于利率變化等原因進(jìn)行提前償付，從而使基金資產(chǎn)
面臨再投資風(fēng)險(xiǎn)。
(二) 重要提示
安信新回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）于
2016
年
4
月
22
日經(jīng)中國證券監(jiān)督
管理委員會(huì)證監(jiān)許可
[2016]914
號(hào)文準(zhǔn)予募
集。中國證
監(jiān)
會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)
值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
除監(jiān)管規(guī)定信息發(fā)生重大變更外，基金管理人每年更新一次資料概要。因此，本文件內(nèi)容可能存在一
定的滯后性，敬請(qǐng)投資者同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的臨時(shí)公告。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《
基金合同》
有
關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解
決的，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為北京市，按照其時(shí)有效的仲
裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。
五、 其他資料查詢方式
以下資料詳見安信基金官方網(wǎng)站［
www.essencefund.com
］［客服電話：
4008
-
088
-
088
］
1
、《安信新回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金基金合同》、
《安信新回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》、
《安信新回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》
2
、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3
、
基
金份額凈值
4
、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5
、其他重要資料
關(guān)鍵詞： 證券投資基金 基金管理人 銷售機(jī)構(gòu)
