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虎特網(wǎng)訊10月19日消息，中信建投證券股份有限公司（下稱“中信建投”）再因場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)被警示。
日前，北京證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，中信建投在開展場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)中，存在對(duì)個(gè)別交易對(duì)手方準(zhǔn)入及是否持續(xù)符合適當(dāng)性管理要求審查不到位的情況。
“上述情況反映出中信建投合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條規(guī)定?！北本┳C監(jiān)局進(jìn)一步指出，“依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，決定對(duì)中信建投采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。”
值得關(guān)注的是，這已非中信建投首次因場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)的開展被監(jiān)管“點(diǎn)名”。
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