中信證券股份有限公司
關(guān)于上海泓博智源醫(yī)藥股份有限公司
(相關(guān)資料圖)
首次公開(kāi)發(fā)行網(wǎng)下配售限售股上市流通的核查意見(jiàn)
中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為上海泓博智源醫(yī)藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“泓博醫(yī)藥”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)泓博醫(yī)藥首次公開(kāi)發(fā)行網(wǎng)下配售限售股份上市流通事宜進(jìn)行了審慎核查，具體情況如下：
一、首次公開(kāi)發(fā)行網(wǎng)下配售股份概況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意上海泓博智源醫(yī)藥股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2022]1443號(hào))同意注冊(cè)，公司首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股(A股) 股票已于 2022年 11月 1日在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市交易。
公司首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份數(shù)量為 57,623,333股，首次向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票19,250,000股,首次公開(kāi)發(fā)行完成后，公司總股本變更為 76,873,333股。
截至本公告披露日，公司尚未解除限售的股份數(shù)量為 60,445,203股。本次上市流通的限售股屬于公司首次公開(kāi)發(fā)行網(wǎng)下發(fā)行股份中的限售部分，共計(jì) 896,870股，占發(fā)行后總股本的 1.1667%，限售期為自公司股票在深圳證券交易所上市交易之日起 6個(gè)月，該部分限售股將于 2023年 5月 11日限售期屆滿并上市流通。
本次上市流通的限售股屬于首次公開(kāi)發(fā)行網(wǎng)下配售限售股，本次限售股形成后，公司未發(fā)生因股份增發(fā)、回購(gòu)注銷(xiāo)及派發(fā)過(guò)股票股利或用資本公積金轉(zhuǎn)增股本等導(dǎo)致公司股份變動(dòng)的情況。
二、 申請(qǐng)解除股份限售股東履行承諾情況
根據(jù)公司《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書(shū)》：“網(wǎng)下發(fā)行部分采用比例限售方式，網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)承諾其獲配股票數(shù)量的 10%(向上取整計(jì)算)限售期限為自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行并上市之日起 6個(gè)月。即每個(gè)配售對(duì)象獲配的股票中，90%的股份無(wú)限售期，自本次發(fā)行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期為 6個(gè)月，限售期自本次發(fā)行股票在深交所上市交易之日起開(kāi)始計(jì)算。”
除上述承諾外，本次申請(qǐng)上市流通的網(wǎng)下配售股股東無(wú)其他特別承諾。
截至本公告日，持有公司網(wǎng)下配售限售股的股東在限售期內(nèi)均嚴(yán)格遵守了上述承諾，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。
本次申請(qǐng)解除限售的股東不存在非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金的情形，公司對(duì)其不存在違規(guī)擔(dān)保情況。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期為 2023年 5月 11日(星期四)。
2、本次解除限售股份數(shù)量為 896,870股，占公司總股本 1.1667%。
3、本次申請(qǐng)解除限售股份的股東戶數(shù)為 4,643戶。
4、本次申請(qǐng)解除限售股份的具體情況如下：
| 序號(hào) | 限售股類(lèi)型 | 所持限售條件股份總股數(shù) | 限售股占總股本比例 | 本次申請(qǐng)解除限售數(shù)量 |
| 1 | 首次公開(kāi)發(fā)行網(wǎng)下配售限售股 | 896,870股 | 1.1667% | 896,870股 |
四、本次解除限售股份上市流通前后股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)表
| 股份性質(zhì) | 本次變動(dòng)前 | 本次變動(dòng)增減 數(shù)量 (+,-) (股) | 本次變動(dòng)后 | ||
| 數(shù)量(股) 占比（%） | |||||
| 數(shù)量(股) | 占比（%） | ||||
| 一、有限售條件股份 | 60,445,203 | 78.6296 | -896,870 | 59,548,333 | 77.4629 |
| 其中： 高管鎖定股 | |||||
| 首發(fā)前限售股 | 57,623,333 | 74.9588 | 57,623,333 | 74.9588 | |
| 首發(fā)后限售股 | 896,870 | 1.1667 | -896,870 | 0.00 | 0.00 |
| 首發(fā)后可出借限售股 | 1,925,000 | 2.5041 | 1,925,000 | 2.5041 | |
| 二、無(wú)限售條件股份 | 16,428,130 | 21.3704 | +896,870 | 17,325,000 | 22.5371 |
| 三、總股本 | 76,873,333 | 100.0000 | 76,873,333 | 100.0000 |
五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次限售股份上市流通申請(qǐng)的股份數(shù)量、上市流通時(shí)間符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13號(hào)——保薦業(yè)務(wù)》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年修訂）》以及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定的要求以及股東承諾的內(nèi)容；公司本次解除限售股份股東嚴(yán)格履行了其在首次公開(kāi)發(fā)行股票中做出的相關(guān)承諾；公司關(guān)于本次限售股份相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次網(wǎng)下配售限售股上市流通事項(xiàng)無(wú)異議。
（本頁(yè)無(wú)正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于上海泓博智源醫(yī)藥股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行網(wǎng)下配售限售股上市流通的核查意見(jiàn)》之簽章頁(yè)）
保薦代表人：
————————— ————————— 王 琦 李 嵩
中信證券股份有限公司
年 月 日
關(guān)鍵詞：
