CFi.CN訊：股份發(fā)行人及根據(jù)《上市規(guī)則》第十九B章上市的香港預(yù)託證券發(fā)行人的證券變動(dòng)月報(bào)表 截至月份: 2023年1月31日 狀態(tài): 新提交

(資料圖)

股份發(fā)行人及根據(jù)《上市規(guī)則》第十九B章上市的香港預(yù)託證券發(fā)行人的證券變動(dòng)月報(bào)表 截至月份: 2023年1月31日 狀態(tài): 新提交

致：香港交易及結(jié)算所有限公司

公司名稱: HTSC（於中華人民共和國(guó)註冊(cè)成立，中文公司名稱為華泰證券股份有限公司及在香港以HTSC名義開(kāi)展業(yè)務(wù)）(「本公司」)

呈交日期: 2023年2月6日

I. 法定/註冊(cè)股本變動(dòng)

1. 股份類別	普通股	股份分類	A股	於香港聯(lián)交所上市 (註1)	否
證券代號(hào)	601688	說(shuō)明	A股 (上海證券交易所)
法定/註冊(cè)股份數(shù)目	面值	法定/註冊(cè)股本
上月底結(jié)存	7,356,543,347	RMB	1	RMB	7,356,543,347
增加 / 減少 (-)	0	RMB	0
本月底結(jié)存	7,356,543,347	RMB	1	RMB	7,356,543,347
2. 股份類別	普通股	股份分類	H股	於香港聯(lián)交所上市 (註1)	是
證券代號(hào)	06886	說(shuō)明
法定/註冊(cè)股份數(shù)目	面值	法定/註冊(cè)股本
上月底結(jié)存	1,719,045,680	RMB	1	RMB	1,719,045,680
增加 / 減少 (-)	0	RMB	0
本月底結(jié)存	1,719,045,680	RMB	1	RMB	1,719,045,680

本月底法定/註冊(cè)股本總額： RMB 9,075,589,027

備註：

本公司乃於中華人民共和國(guó)註冊(cè)成立的股份有限公司，中文公司名稱為華泰證券股份有限公司，在香港以HTSC名義開(kāi)展業(yè)務(wù)，因此，「法定/註冊(cè)股本」之概念不適用於本公司。在上述第I部顯示「法定/註冊(cè)股本」的資料是指本公司的「已發(fā)行股本」。

1. 股份類別	普通股	股份分類	A股	於香港聯(lián)交所上市 (註1)	否
證券代號(hào)	601688	說(shuō)明	A股 (上海證券交易所)
上月底結(jié)存	7,356,543,347
增加 / 減少 (-)	0
本月底結(jié)存	7,356,543,347
2. 股份類別	普通股	股份分類	H股	於香港聯(lián)交所上市 (註1)	是
證券代號(hào)	06886	說(shuō)明
上月底結(jié)存	1,719,045,680
增加 / 減少 (-)	0
本月底結(jié)存	1,719,045,680

(A). 股份期權(quán)（根據(jù)發(fā)行人的股份期權(quán)計(jì)劃） 不適用

(B). 承諾發(fā)行將予上市的發(fā)行人股份的權(quán)證 不適用

(C). 可換股票據(jù)（即可轉(zhuǎn)換為將予上市的發(fā)行人股份） 不適用

(D). 為發(fā)行將予上市的發(fā)行股份所訂立的任何其他協(xié)議或安排，包括期權(quán)（但不包括根據(jù)股份期權(quán)計(jì)劃發(fā)行的期權(quán)） 不適用

(E). 已發(fā)行股份的其他變動(dòng)

1. 可發(fā)行股份類別 (註5及6)	普通股	股份分類	A股	可發(fā)行股份將於香港聯(lián)交所上市 (註1, 5及6)	否
可發(fā)行股份的證券代號(hào)(如已於香港聯(lián)交所上市) (註1, 5及6)
發(fā)行類別	價(jià)格 (如適用)	發(fā)行及配發(fā)日期 (註5及6)	股東大會(huì)通過(guò)日期 (如適用)	本月內(nèi)因此發(fā)行的發(fā)行人新股份數(shù)目 (E)	本月底因此可能發(fā)行的發(fā)行人新股份數(shù)目
貨幣	價(jià)格
1).	購(gòu)回股份	0	0

0

總數(shù) E (普通股 A股):

備註：

本公司於 2020 年 4 月 7 日至2021 年 1月 8日期間在上海證券交易所購(gòu)回但尚未註銷有 90,766,495股 A 股。根據(jù)本公司A股限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，其中 45,488,000股 A 股已於2021年3月29日以每股 A 股人民幣 9.10 元的價(jià)格授予810名激勵(lì)對(duì)象。本公司於2022年9月23日購(gòu)回及註銷A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃項(xiàng)下授予的1,060,973股A股限制性股票。購(gòu)回但尚未註銷的A 股本月底結(jié)餘為 45,278,495股。

本月普通股A股增加／減少 (-)總額（即A至E項(xiàng)的總和） 0

我們?cè)诖舜_認(rèn)，據(jù)我們所知所信，發(fā)行人在本月發(fā)行的每項(xiàng)證券（如第III部及第IV部所述但未曾於根據(jù)《主板規(guī)則》第13.25A條 /《GEM規(guī)則》第17.27A條所刊發(fā)的報(bào)表中披露）已獲發(fā)行人董事會(huì)正式授權(quán)批準(zhǔn)，並在適用的情況下： （註2） (i) 上市發(fā)行人已收取其在是次發(fā)行應(yīng)得的全部款項(xiàng)； (ii) 《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》「上市資格」項(xiàng)下所規(guī)定有關(guān)上市的一切先決條件已全部履行； (iii) 批準(zhǔn)證券上市買賣的正式函件內(nèi)所載的所有條件（如有）已予履行； (iv) 每類證券在各方面均屬相同（註3）； (v) 《公司（清盤及雜項(xiàng)條文）條例》規(guī)定送呈公司註冊(cè)處處長(zhǎng)存檔的全部文件已經(jīng)正式存檔，而一切其他法律規(guī)定亦已全部遵行； (vi) 確實(shí)所有權(quán)文件按照發(fā)行條款的規(guī)定經(jīng)已發(fā)送/現(xiàn)正準(zhǔn)備發(fā)送/正在準(zhǔn)備中並將會(huì)發(fā)送； (vii) 發(fā)行人的上市文件所示已由其購(gòu)買或同意購(gòu)買的全部物業(yè)的交易已完成；全部該等物業(yè)的購(gòu)買代價(jià)已予繳付；及 (viii) 有關(guān)債券、借貸股份、票據(jù)或公司債券的信託契約/平邊契據(jù)經(jīng)已製備及簽署，有關(guān)詳情已送呈公司註冊(cè)處處長(zhǎng)存檔（如法律如此規(guī)定）。

呈交者： 周易

職銜： 董事

(董事、秘書(shū)或其他獲正式授權(quán)的人員)

註

1. 香港聯(lián)交所指香港聯(lián)合交易所。

(i) 至 (viii) 項(xiàng)為確認(rèn)內(nèi)容的建議格式，可按個(gè)別情況予以修訂。如發(fā)行人早前已就某證券發(fā)行於根據(jù)《主板規(guī)則》第13.25A條 /《GEM規(guī)則》第17.27A條所刊發(fā)的報(bào)表中作出有關(guān)確

2.

認(rèn)，則不需要於此報(bào)表再作確認(rèn)。

3.

在此「相同」指：

? 證券有權(quán)領(lǐng)取同一期間內(nèi)按同一息率計(jì)算的股息/利息，下次派息時(shí)每單位應(yīng)獲派發(fā)的股息/利息額亦完全相同（總額及淨(jìng)額）；及

? 證券附有相同權(quán)益，如不受限制的轉(zhuǎn)讓、出席會(huì)議及於會(huì)上投票，並在所有其他方面享有同等權(quán)益。

4. 如空位不敷應(yīng)用，請(qǐng)呈交額外文件。

5. 如購(gòu)回股份：

? 「可發(fā)行股份將於香港聯(lián)交所上市」應(yīng)理解為「所購(gòu)回的股份於香港聯(lián)交所上市」；及? 「可發(fā)行股份的證券代號(hào)(如已於香港聯(lián)交所上市)」應(yīng)理解為「所購(gòu)回股份的證券代號(hào)(如於香港聯(lián)交所上市)」；及

?

「可發(fā)行股份類別」應(yīng)理解為「所購(gòu)回股份類別」；及

?

「發(fā)行及配發(fā)日期」應(yīng)理解為「註銷日期」

6.

如贖回股份：

? 「可發(fā)行股份將於香港聯(lián)交所上市」應(yīng)理解為「所贖回的股份於香港聯(lián)交所上市」；及? 「可發(fā)行股份的證券代號(hào)(如已於香港聯(lián)交所上市)」應(yīng)理解為「所贖回股份的證券代號(hào)(如於香港聯(lián)交所上市)」；及

? 「可發(fā)行股份類別」應(yīng)理解為「所贖回股份類別」；及

? 「發(fā)行及配發(fā)日期」應(yīng)理解為「贖回日期」

關(guān)鍵詞： 限制性股票 華泰證券股份有限公司 有限公司