證券代碼：832280 證券簡稱：創(chuàng)元期貨 主辦券商：平安證券

(資料圖)

創(chuàng)元期貨股份有限公司

關(guān)于召開2022年第九次臨時股東大會通知公告（提供網(wǎng)絡(luò)投票）

本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶法律責(zé)任。

一、會議召開基本情況

（一）股東大會屆次

本次會議為2022年第九次臨時股東大會。

（二）召集人

本次股東大會的召集人為董事會。

（三）會議召開的合法性、合規(guī)性

本次會議的召集、召開、議案審議程序等方面符合《公司法》和公司章程的有關(guān)規(guī)定。

（四）會議召開方式

本次會議召開方式為：

√現(xiàn)場投票 √網(wǎng)絡(luò)投票 □其他方式投票

同一股東只能選擇現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡(luò)投票中的一種方式，如果同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)投票表決的，以第一次投票表決結(jié)果為準(zhǔn)。

（五）會議召開日期和時間

1、現(xiàn)場會議召開時間：2022年12月19日14：00。

2、網(wǎng)絡(luò)投票起止時間：2022年12月18日15:00—2022年12月19日15:00 登記在冊的股東可通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）持有人大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)對有關(guān)議案進(jìn)行投票表決，為有利于投票意見的順利提交，請擬參加網(wǎng)絡(luò)投票的投資者在上述時間內(nèi)及早登錄中國結(jié)算網(wǎng)上營業(yè)廳（網(wǎng)址：inv.chinaclear.cn）或關(guān)注中國結(jié)算官方微信公眾號（“中國結(jié)算營業(yè)廳”）提交投票意見。

投資者首次登陸中國結(jié)算網(wǎng)站進(jìn)行投票的，需要首先進(jìn)行身份認(rèn)證。請投資者提前訪問中國結(jié)算網(wǎng)上營業(yè)廳（網(wǎng)址：inv.chinaclear.cn）或中國結(jié)算官方微信公眾號（“中國結(jié)算營業(yè)廳”）進(jìn)行注冊，對相關(guān)證券賬戶開通中國結(jié)算網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能。具體方式請參見中國結(jié)算網(wǎng)站（網(wǎng)址：www.chinaclear.cn）“投資者服務(wù)專區(qū)-持有人大會網(wǎng)絡(luò)投票-如何辦理-投資者業(yè)務(wù)辦理”相關(guān)說明，或撥打熱線電話4008058058了解更多內(nèi)容。

（六）出席對象

1. 股權(quán)登記日持有公司股份的股東。

股權(quán)登記日下午收市時在中國結(jié)算登記在冊的公司全體股東（具體情況詳見下表）均有權(quán)出席股東大會（在股權(quán)登記日買入證券的投資者享有此權(quán)利，在股權(quán)登記日賣出證券的投資者不享有此權(quán)利），股東可以書面形式委托代理人出席會議、參加表決，該股東代理人不必是本公司股東。其中，不包含優(yōu)先股股東，不包含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東。

2. 本公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人。

3. 律師見證的相關(guān)安排。

本公司聘請律師事務(wù)所律師出具法律意見書。

（七）會議地點(diǎn)

蘇州市工業(yè)園區(qū)蘇州大道東265號現(xiàn)代傳媒廣場25樓公司會議室

二、會議審議事項(xiàng)

（一）審議《關(guān)于審議〈創(chuàng)元期貨股份有限公司章程（草案）（上市后適用）〉的議案》

議案內(nèi)容詳見同日披露于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露平臺

（www.neeq.com.cn）的《創(chuàng)元期貨股份有限公司章程（草案）（上市后適用）》（公告編號 2022-111）。

（二）審議《關(guān)于審議〈創(chuàng)元期貨股份有限公司股東大會議事規(guī)則（上市后適用）〉的議案》

議案內(nèi)容詳見同日披露于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露平臺

（www.neeq.com.cn）的《創(chuàng)元期貨股份有限公司股東大會議事規(guī)則（上市后適用）》（公告編號 2022-112）。

（三）審議《關(guān)于審議〈創(chuàng)元期貨股份有限公司董事會議事規(guī)則（上市后適用）〉的議案》

議案內(nèi)容詳見同日披露于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露平臺

（www.neeq.com.cn）的《創(chuàng)元期貨股份有限公司董事會議事規(guī)則（上市后適用）》（公告編號 2022-113）。

（四）審議《關(guān)于審議〈創(chuàng)元期貨股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則（上市后適用）〉的議案》

議案內(nèi)容詳見同日披露于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露平臺

（www.neeq.com.cn）的《創(chuàng)元期貨股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則（上市后適用）》（公告編號 2022-114）。

（五）審議《關(guān)于審議〈創(chuàng)元期貨股份有限公司獨(dú)立董事制度（上市后適用）〉的議案》

議案內(nèi)容詳見同日披露于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露平臺

（www.neeq.com.cn）的《創(chuàng)元期貨股份有限公司獨(dú)立董事制度（上市后適用）》（公告編號 2022-116）。

（六）審議《關(guān)于審議〈創(chuàng)元期貨股份有限公司募集資金管理制度（上市后適用）〉的議案》

議案內(nèi)容詳見同日披露于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露平臺

（www.neeq.com.cn）的《創(chuàng)元期貨股份有限公司募集資金管理制度（上市后適用）》（公告編號 2022-118）。

（七）審議《關(guān)于審議〈創(chuàng)元期貨股份有限公司關(guān)聯(lián)交易決策制度（上市后適用）〉的議案》

議案內(nèi)容詳見同日披露于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露平臺

（www.neeq.com.cn）的《創(chuàng)元期貨股份有限公司關(guān)聯(lián)交易決策制度（上市后適用）的議案》（公告編號 2022-119）。

（八）審議《關(guān)于審議〈創(chuàng)元期貨股份有限公司對外投資管理制度（上市后適用）〉的議案》

議案內(nèi)容詳見同日披露于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露平臺

（www.neeq.com.cn）的《創(chuàng)元期貨股份有限公司對外投資管理制度（上市后適用）》（公告編號 2022-120）。

（九）審議《關(guān)于審議〈創(chuàng)元期貨股份有限公司防止控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金管理制度（上市后適用）〉的議案》

議案內(nèi)容詳見同日披露于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露平臺

（www.neeq.com.cn）的《創(chuàng)元期貨股份有限公司防止控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金管理制度（上市后適用）》（公告編號 2022-121）。

（十）審議《關(guān)于同意報出公司最近三年及一期財(cái)務(wù)報告的議案》

公司編制了最近三年及一期（2019年1月1日至2022年6月30日）的財(cái)

務(wù)報表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益變動表及財(cái)務(wù)報表附注。提請股東大會審議上述財(cái)務(wù)報表并批準(zhǔn)對外報出。

（十一）審議《關(guān)于確認(rèn)公司最近三年及一期關(guān)聯(lián)交易的議案》

議案內(nèi)容詳見同日披露于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露平臺

（www.neeq.com.cn）的《創(chuàng)元期貨股份有限公司關(guān)聯(lián)交易公告》（公告編號 2022-102）。

（十二）審議《關(guān)于審議公司內(nèi)部控制自我評價報告的議案》

議案內(nèi)容詳見同日披露于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露平臺

（www.neeq.com.cn）的《創(chuàng)元期貨股份有限公司內(nèi)部控制自我評價報告》（公告編號 2022-129）。

（十三）審議《關(guān)于公司前期會計(jì)差錯更正的議案》

議案內(nèi)容詳見同日披露于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露平臺

（www.neeq.com.cn）的《創(chuàng)元期貨股份有限公司前期會計(jì)差錯更正公告》（公告編號 2022-103）。

（十四）審議《關(guān)于執(zhí)行新租賃準(zhǔn)則會計(jì)政策變更的議案》

議案內(nèi)容詳見同日披露于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露平臺

（www.neeq.com.cn）的《創(chuàng)元期貨股份有限公司會計(jì)政策變更公告》（公告編號 2022-130）。

（十五）審議《關(guān)于執(zhí)行資金集中管理列報的會計(jì)政策變更的議案》 議案內(nèi)容詳見同日披露于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露平臺

（www.neeq.com.cn）的《創(chuàng)元期貨股份有限公司會計(jì)政策變更公告》（公告編號 2022-131）。

（十六）審議《關(guān)于公司最近三年及一期年報及摘要更正的議案》

為提高公司年報信息披露的準(zhǔn)確性，公司對最近三年及一期（2019年至2022年半年度）在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露的文件進(jìn)行了自查，根據(jù)《掛牌公司信息披露及會計(jì)業(yè)務(wù)問答（三）》等有關(guān)規(guī)定，對以前年度定期報告及摘要進(jìn)行了更正，議案內(nèi)容詳見同日披露于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露平臺 （www.neeq.com.cn）的相關(guān)公告。

（十七）審議《關(guān)于審議全資子公司與蘇州創(chuàng)元集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司簽署金融服務(wù)協(xié)議的議案》

根據(jù)《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》，并參考《上市公司信息披露管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第 8 號—上市公司資金往來、對外擔(dān)保的監(jiān)管要求》、《關(guān)于規(guī)范上市公司與企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司業(yè)務(wù)往來的通知》等相關(guān)規(guī)定，為細(xì)化公司與存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的蘇州創(chuàng)元集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司業(yè)務(wù)往來，保持公司全資子公司——蘇州創(chuàng)元和贏資本管理有限公司與集團(tuán)財(cái)務(wù)公司資金使用的獨(dú)立性，業(yè)務(wù)往來資金不得超過約定的交易額度進(jìn)行歸集等，為落實(shí)上述內(nèi)容，特與集團(tuán)財(cái)務(wù)公司簽訂《金融服務(wù)協(xié)議》，協(xié)議中明確了服務(wù)期限、交易類型、交易預(yù)計(jì)額度、定價原則等相關(guān)內(nèi)容。

上述議案存在特別決議議案，議案序號為一、二、三、四；

上述議案不存在累積投票議案；

上述議案存在對中小投資者單獨(dú)計(jì)票議案，議案序號為十一、十七； 上述議案存在關(guān)聯(lián)股東回避表決議案，議案序號為十一、十七；

上述議案不存在優(yōu)先股股東參與表決的議案；

上述議案不存在審議公開發(fā)行股票并在北交所上市的議案。

三、會議登記方法

（一）登記方式

1、自然人股東持本人身份證、持股憑證,辦理登記手續(xù)；委托代理人出席的,代理人應(yīng)持本人身份證、自然人股東簽署的授權(quán)委托書、持股憑證、委托人身份證復(fù)印件辦理登記手續(xù)。

2、法人股東由法定代表人出席會議的,應(yīng)持本人身份證、法定代表人身份證明書、持股憑證和營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋公章)辦理登記手續(xù)；委托代理人出席會議的,代理人應(yīng)持營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋公章)、法定代表人簽署并加蓋公章的授權(quán)委托書、法定代表人身份證明書、持股憑證和代理人本人身份證辦理登記手續(xù)。

（二）登記時間：2022年12月19日13:30

（三）登記地點(diǎn)：公司董事會秘書辦公室

四、其他

（一）會議聯(lián)系方式：蘇州市工業(yè)園區(qū)蘇州大道東265號現(xiàn)代傳媒廣場 25 樓; 電話：0512-68278744; 傳真：0512-68278711;

聯(lián)系人：董靜蘇

（二）會議費(fèi)用：與會股東交通及食宿等費(fèi)用自理

五、備查文件目錄

（一）《創(chuàng)元期貨股份有限公司第三屆董事會第二十三次會議決議》； （二）《創(chuàng)元期貨股份有限公司第三屆監(jiān)事會第九次會議決議》。

創(chuàng)元期貨股份有限公司董事會

2022年 12月 2日

關(guān)鍵詞： 創(chuàng)元期貨 股份有限公司 股份轉(zhuǎn)讓