CFi.CN訊：特別提示：
1、本次簽訂的合作協(xié)議涉及的具體事項尚需經(jīng)公司有權(quán)審批機構(gòu)審議通過后方可生效，具體的實施內(nèi)容和進度尚存在不確定性。敬請廣大投資者謹慎決策，注意投資風險。
2、如本協(xié)議得到充分履行，公司高端多元正極材料產(chǎn)能瓶頸有望得到緩解，預(yù)計將對公司后續(xù)年度的經(jīng)營成果產(chǎn)生積極影響。
【資料圖】
3、本協(xié)議的簽訂不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，也不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。
一、協(xié)議簽署概況
為抓住新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展機遇，加快公司多元材料產(chǎn)能布局，進一步鞏固公司市場領(lǐng)先優(yōu)勢，北京當升材料科技股份有限公司（以下稱“當升科技”或“公司”）聯(lián)合四川蜀道新材料科技集團股份有限公司（以下稱“蜀道新材料”）與射洪市人民政府于 2022年 12月 2日分別在北京市和成都市以視頻的方式簽訂了《20萬噸/年三元正極材料生產(chǎn)項目合作協(xié)議》（以下簡稱“本協(xié)議”或“合作協(xié)議”）。
根據(jù)協(xié)議約定，本項目是以當升科技與蜀道新材料共同合資新設(shè)公司為項目公司建設(shè)運營 20萬噸/年三元正極材料生產(chǎn)項目或蜀道新材料下屬的四川新鋰想能源科技有限責任公司（以下稱“新鋰想”）通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資擴股等方式引入當升科技，最終實現(xiàn)當升科技控股后作為項目公司，在新鋰想現(xiàn)有5萬噸正極材料產(chǎn)能規(guī)劃的基礎(chǔ)上，新增15萬噸三元正極材料項目，最終達到20萬噸三元正極材料規(guī)模。
項目計劃總投資人民幣100億元，其中新鋰想已陸續(xù)投產(chǎn)的5萬噸三元正極材料項目總投資約30億元；新增15萬噸三元正極材料項目總投資約70億元（具體投資金額以報批投資的可行性研究報告為準），分期建設(shè)，預(yù)計2028年底建成達產(chǎn)，各期項目依據(jù)產(chǎn)能釋放情況進行調(diào)整。
本次簽訂的合作協(xié)議涉及的具體事項尚需經(jīng)公司有權(quán)審批機構(gòu)審議通過后方可生效。公司將在具體投資合作事宜明確后，按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，及時履行相應(yīng)的決策、審批和披露程序。
二、交易對手方介紹
（一）合作方基本情況
單位名稱：射洪市人民政府
負責人（射洪市人民政府市長）：王能
機構(gòu)類型：機關(guān)
注冊地址：射洪市人民街106號
類似交易情況：最近三年公司未與上述交易對手方發(fā)生類似交易情況 履約能力分析：射洪市人民政府為地方機關(guān)單位，具有充分履約能力。
射洪市人民政府與公司及公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員在產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)、人員等方面不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
（二）合作方基本情況
公司名稱：四川蜀道新材料科技集團股份有限公司
成立時間：2022年03月18日
法定代表人：朱勁
注冊資本：人民幣300,000萬元
主營業(yè)務(wù)：一般項目：新材料技術(shù)研發(fā)；選礦；金屬與非金屬礦產(chǎn)資源地質(zhì)勘探；自然生態(tài)系統(tǒng)保護管理；資源再生利用技術(shù)研發(fā)；金屬礦石銷售；建筑廢棄物再生技術(shù)研發(fā)；非金屬礦及制品銷售；國內(nèi)貿(mào)易代理；貿(mào)易經(jīng)紀；進出口代理；貨物進出口；五金產(chǎn)品零售；五金產(chǎn)品批發(fā)；礦山機械銷售；電器輔件銷售；金屬材料銷售；土地整治服務(wù)；環(huán)境應(yīng)急治理服務(wù)；電池銷售；新能源汽車廢舊動力蓄電池回收及梯次利用（不含危險廢物經(jīng)營）；儲能技術(shù)服務(wù)；新興能源技術(shù)研發(fā)；化工產(chǎn)品銷售（不含許可類化工產(chǎn)品）；有色金屬合金銷售；辦公服務(wù)（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）。許可項目：礦產(chǎn)資源（非煤礦山）開采；礦產(chǎn)資源勘查（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)營活動，具體經(jīng)營項目以相關(guān)部門批準文件或許可證件為準）。
注冊地址：四川省成都市武侯區(qū)二環(huán)路西一段六號A區(qū)8樓816號
類似交易情況：最近三年公司未與上述交易對手方發(fā)生類似交易情況 履約能力分析：蜀道新材料為四川省屬國有企業(yè)蜀道集團下屬上市公司四川路橋的子公司，是四川路橋在“十四五”期間提出的“1+2”產(chǎn)業(yè)規(guī)劃中承接礦產(chǎn)資源和新材料領(lǐng)域業(yè)務(wù)的公司。新能源是四川路橋十四五期間戰(zhàn)略發(fā)展方向之一，主要是加大對水電、光伏、風能等清潔能源的投資力度，開展儲能項目應(yīng)用，以及“資源再生-前驅(qū)體-正極材料”的鋰電產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)。蜀道新材料將充分結(jié)合并發(fā)揮集團資本優(yōu)勢，做好企業(yè)專業(yè)化運營管理，積極打造綠色礦山和鋰電循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)鏈。蜀道新材料信用狀況良好，具備履約能力。
蜀道新材料與公司及公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員在產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)、人員等方面不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
三、協(xié)議的主要內(nèi)容
（一）簽約主體
甲方：射洪市人民政府
乙方：北京當升材料科技股份有限公司
四川蜀道新材料科技集團股份有限公司
（二）投資計劃
1、項目名稱：20萬噸/年三元正極材料生產(chǎn)項目
2、項目概述：本項目是以當升科技與蜀道新材料共同合資新設(shè)公司為項目公司建設(shè)運營 20萬噸/年三元正極材料生產(chǎn)項目或蜀道新材料下屬的新鋰想公司通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資擴股等方式引入當升科技，最終實現(xiàn)當升科技控股后作為項目公司，在新鋰想現(xiàn)有5萬噸正極材料產(chǎn)能規(guī)劃的基礎(chǔ)上，新增15萬噸三元正極材料項目，最終達到20萬噸三元正極材料規(guī)模。
3、投資規(guī)模及效益：項目計劃總投資人民幣100億元，其中新鋰想公司已陸續(xù)投產(chǎn)的5萬噸三元正極材料項目總投資約30億元；新增15萬噸三元正極材料項目總投資約70億元（具體投資金額以報批投資的可行性研究報告為準）。
項目建成后，預(yù)計實現(xiàn)年產(chǎn)值約600億元（實際產(chǎn)值按當時市場價格測算）。
4、項目擬選址：四川射洪經(jīng)濟開發(fā)區(qū)。
5、項目建設(shè)周期：新增15萬噸三元正極材料項目分期投資建設(shè)，預(yù)計2028年底建成達產(chǎn)，各期項目依據(jù)產(chǎn)能釋放情況進行調(diào)整。
（三）各方承諾與義務(wù)
1、甲方的承諾與義務(wù)
甲方承諾在四川射洪經(jīng)濟開發(fā)區(qū)為乙方提供約600-700畝項目工業(yè)用地（以招拍掛用地面積為準）。乙方繳清土地出讓金和相關(guān)稅費并提供完相關(guān)資料后，甲方在60個工作日內(nèi)按程序辦理建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程施工許可證、不動產(chǎn)登記證；
甲方承諾按照本協(xié)議約定的項目建設(shè)規(guī)模和經(jīng)雙方確認的項目建設(shè)計劃，將給水、排水、用電、天然氣、道路、通訊等配套設(shè)施的管道和線路鋪設(shè)至乙方項目紅線邊緣，凈地交付，并提供項目審批所需的各項要素指標；
甲方承諾承諾按照本協(xié)議規(guī)定及時提供基礎(chǔ)設(shè)施配套服務(wù)及各項支持政策。
2、乙方的承諾與義務(wù)
（1）依法經(jīng)營
乙方承諾遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及現(xiàn)行政策，依法建設(shè)、依法經(jīng)營、依法納稅，所實施項目的建設(shè)和經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策、安全和環(huán)保要求，在射洪的投資和經(jīng)營活動，接受當?shù)卣捌渎毮懿块T監(jiān)督。
（2）嚴格履約
乙方保證項目各項經(jīng)濟指標嚴格按本協(xié)議相關(guān)條款所述執(zhí)行。項目用地容積率不低于國家行業(yè)規(guī)范；
乙方已取得的項目用地，從取得項目用地之日起計算，若因乙方原因兩年仍未按過規(guī)審定方案建設(shè)完成的剩余用地，甲方有權(quán)無償收回；
乙方項目污染物排放和環(huán)境風險防控管理必須符合環(huán)評文件及批復要求。在監(jiān)督檢查中，發(fā)現(xiàn)乙方未達到排放標準，乙方應(yīng)按甲方整改通知書立即整改； 本協(xié)議項下的乙方權(quán)利義務(wù)全部由項目公司概括承繼。項目公司與乙方共同對本協(xié)議中乙方的義務(wù)和責任承擔連帶責任。
（四）違約責任
1、甲方責任
（1）本協(xié)議簽訂后，乙方共同出資成立項目公司起6個月內(nèi)，若乙方未能取得項目用地或乙方競得項目用地但甲方未能移交項目用地，甲方應(yīng)承擔相應(yīng)違約責任，乙方有權(quán)解除本協(xié)議；
（2）若甲方未全面履行本協(xié)議約定的承諾和義務(wù)，乙方可主張權(quán)利或雙方協(xié)商變更協(xié)議。
2、乙方責任
（1）若因乙方原因取得項目用地之日起，24個月內(nèi)未建成主體廠房，或乙方廠房建成后12個月內(nèi)未按合同約定全面投產(chǎn)經(jīng)營，本協(xié)議協(xié)商變更，乙方無法投產(chǎn)該項目應(yīng)當按照甲方通知要求及時處置項目資產(chǎn)。甲方對乙方處置的項目資產(chǎn)有優(yōu)先收購權(quán)。其他方收購的，所實施的項目必須符合園區(qū)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃； （2）甲方及其指定的單位部門有權(quán)對乙方協(xié)議履行等情況進行監(jiān)督檢查。
乙方應(yīng)積極配合，同時針對履行不符合協(xié)議約定的，按照約定進行整改。
（五）協(xié)議簽署時間
2022年12月2日
（六）協(xié)議生效日期
本協(xié)議經(jīng)雙方有權(quán)審批機構(gòu)審批通過后由甲乙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字蓋章之日起正式生效。
（七）其他約定
（1）本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充約定；
（2）本協(xié)議履行過程中產(chǎn)生爭議的，應(yīng)當向本協(xié)議履行地（即項目所在地）符合級別管轄規(guī)定的人民法院提起訴訟。
四、協(xié)議對上市公司的影響
當前，能源危機和日益嚴重的環(huán)境污染使碳達峰、碳中和已經(jīng)在全球范圍內(nèi)達成共識，世界各國已將大力發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)提升到國家戰(zhàn)略層面，新能源汽車行業(yè)實現(xiàn)了快速發(fā)展，未來市場空間廣闊，從而帶動鋰電池及正極材料行業(yè)的快速增長。鋰電正極材料領(lǐng)域高鎳多元材料憑借高能量密度、長續(xù)航里程、優(yōu)異的低溫性能和倍率性能廣泛應(yīng)用于全球高端電動汽車。公司作為國內(nèi)較早開發(fā)完成并批量銷售動力型高鎳多元材料的企業(yè)之一，并躋身國際著名品牌新能源汽車供應(yīng)鏈。限于自身產(chǎn)能規(guī)模，公司已無法滿足下游客戶未來產(chǎn)能配套需求。因此，加快多元正極材料產(chǎn)能建設(shè)，是公司突破產(chǎn)能瓶頸，滿足下游客戶對高端多元材料產(chǎn)能配套需求，夯實公司在國際高端供應(yīng)鏈中優(yōu)勢地位的重要舉措。
四川省通過大力推進優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、成鏈、集群發(fā)展，建成了一大批產(chǎn)業(yè)園區(qū)、基地，以重點項目帶動產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，初步形成了“遂寧—中國鋰電之都”等具有行業(yè)影響力的區(qū)域品牌。在動力電池領(lǐng)域，四川與東部沿海地區(qū)相比，在綠電資源等生產(chǎn)要素成本、供應(yīng)鏈配套和綜合營商環(huán)境等方面具備優(yōu)勢，已成為全國原材料保障、生產(chǎn)、應(yīng)用、回收等全生命周期協(xié)同發(fā)展的主要承載區(qū)。公司在四川射洪規(guī)劃建設(shè)年產(chǎn)20萬噸多元材料生產(chǎn)基地，能夠充分利用四川地區(qū)具有成本競爭優(yōu)勢的綠色能源供應(yīng)等生產(chǎn)要素，降低運營成本，提升市場競爭力，為公司繼續(xù)開拓國際、國內(nèi)高端市場保持市場競爭優(yōu)勢奠定基礎(chǔ)。
本協(xié)議的履行對公司本年度財務(wù)狀況和經(jīng)營成果沒有影響，預(yù)計將對公司后續(xù)年度的經(jīng)營成果產(chǎn)生積極影響，協(xié)議的履行對公司業(yè)務(wù)獨立性不構(gòu)成影響。
五、風險提示
1、本次簽訂的《合作協(xié)議》中涉及的投資金額、建設(shè)周期等均為預(yù)估數(shù)，尚未正式實施，后續(xù)合作的具體實施進度和實際執(zhí)行金額將以正式合同和可行性研究報告為準，本合作協(xié)議涉及的具體事項尚需經(jīng)公司有權(quán)審批機構(gòu)審議通過后方可生效。
2、本協(xié)議涉及項目的實施可能存在受前置審批、市場變化、行業(yè)周期等多重不確定性因素影響。協(xié)議履行過程中如出現(xiàn)宏觀經(jīng)濟波動、行業(yè)政策變化、需求預(yù)測調(diào)整、不可抗力等因素，可能存在協(xié)議無法如期或全部履行的風險。敬請廣大投資者謹慎決策，注意投資風險。
六、其他相關(guān)說明
1、最近三年戰(zhàn)略協(xié)議簽署情況
| 公告名稱 | 披露日期 | 進展情況 |
| 關(guān)于與四川路橋簽訂合作框架協(xié)議的公告 | 2022年9月28日 | 正常履行中 |
| 關(guān)于與清陶能源簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議的公告 | 2022年7月18日 | 正常履行中 |
| 關(guān)于與力神電池簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議的公告 | 2022年4月25日 | 正常履行中 |
| 關(guān)于與衛(wèi)藍新能源簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議的公告 | 2021年12月7日 | 正常履行中 |
| 關(guān)于與華友鈷業(yè)簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議的公告 | 2021年11月30日 | 正常履行中 |
| 關(guān)于與中偉股份簽訂戰(zhàn)略合作框架協(xié)議的公告 | 2021年11月30日 | 正常履行中 |
| 關(guān)于與SK簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議的公告 | 2021年11月15日 | 正常履行中 |
| 關(guān)于與芬蘭礦業(yè)集團及其子公司芬蘭電池化學品有限公司簽訂投資意向書的公告 | 2021年11月8日 | 正常履行中 |
| 關(guān)于簽署戰(zhàn)略采購協(xié)議的公告 | 2021年2月4日 | 正常履行中 |
七、備查文件
公司聯(lián)合蜀道新材料與射洪市人民政府簽訂的《20萬噸/年三元正極材料生產(chǎn)項目合作協(xié)議》；
關(guān)鍵詞： 當升科技 市人民政府 戰(zhàn)略合作協(xié)議
