證券代碼：830809 證券簡(jiǎn)稱：安達(dá)科技 主辦券商：中信證券
貴州安達(dá)科技能源股份有限公司
申請(qǐng)公開發(fā)行股票并在北交所上市輔導(dǎo)驗(yàn)收完成的提示性公告
(資料圖片)
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶法律責(zé)任。
一、 公司公開發(fā)行股票并在北交所上市輔導(dǎo)情況
（一） 與中信證券股份有限公司簽訂書面輔導(dǎo)協(xié)議
貴州安達(dá)科技能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2022年 3月 1日與中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信證券”）簽訂了《貴州安達(dá)科技能源股份有限公司與中信證券股份有限公司關(guān)于向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市之輔導(dǎo)協(xié)議》。
（二） 提交輔導(dǎo)備案申請(qǐng)
公司于2022年3月2日向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)貴州監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱“貴州證監(jiān)局”）提交了《中信證券股份有限公司關(guān)于對(duì)貴州安達(dá)科技能源股份有限公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市輔導(dǎo)備案的申請(qǐng)報(bào)告》，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)為中信證券。
（三） 輔導(dǎo)備案材料受理
貴州證監(jiān)局對(duì)公司報(bào)送的向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市輔導(dǎo)備案申請(qǐng)材料予以受理，備案日期為2022年3月2日。
（四） 完成輔導(dǎo)驗(yàn)收
2022年9月28日，貴州證監(jiān)局下發(fā)了《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)貴州監(jiān)管局關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司輔導(dǎo)工作的驗(yàn)收工作完成函》（黔證監(jiān)函〔2022〕113號(hào)），根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》等規(guī)定，貴州證監(jiān)局完成中信證券對(duì)公司申請(qǐng)向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市輔導(dǎo)工作的驗(yàn)收。
二、 風(fēng)險(xiǎn)提示
公司公開發(fā)行股票并在北交所上市的申請(qǐng)存在無(wú)法通過(guò)北交所發(fā)行上市審核或中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，公司存在因公開發(fā)行失敗而無(wú)法在北交所上市的風(fēng)險(xiǎn)。
公司為在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿 12個(gè)月的創(chuàng)新層企業(yè)，目前公司預(yù)計(jì)市值不低于 2億元，且 2021年度經(jīng)審計(jì)的歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(rùn)為23,085.38萬(wàn)元（以扣除非經(jīng)常性損益后孰低為計(jì)算依據(jù)）、加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為 22.44%（以扣除非經(jīng)常性損益后孰低為計(jì)算依據(jù)），符合《上市規(guī)則》第2.1.3條規(guī)定的在北交所上市的財(cái)務(wù)條件。
掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》規(guī)定的公開發(fā)行股票條件，且不存在《上市規(guī)則》第2.1.4條規(guī)定的不得在北交所上市情形。
請(qǐng)投資者關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)。
公司將根據(jù)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)展情況嚴(yán)格按照法律法規(guī)的規(guī)定和要求,及時(shí)履行信息披露義務(wù),敬請(qǐng)廣大投資者關(guān)注,并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
三、 備查文件目錄
《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)貴州監(jiān)管局關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司輔導(dǎo)工作的驗(yàn)收工作完成函》（黔證監(jiān)函〔2022〕113號(hào)）
貴州安達(dá)科技能源股份有限公司
董事會(huì)
2022年9月28日
關(guān)鍵詞： 公開發(fā)行股票 安達(dá)科技 中信證券股份有限公司
