原標(biāo)題:南威軟件:南威軟件：關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)價格的公告

證券代碼：603636 證券簡稱：南威軟件 公告編號：2022-060 南威軟件股份有限公司

(資料圖)

關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃首次授予股票期權(quán)

行權(quán)價格的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。重要內(nèi)容提示：

? 股票期權(quán)行權(quán)價格：由于 7.67元/份調(diào)整為 7.585元/份。

南威軟件股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022年 8月 1日召開第四屆董事會第二十一次會議和第四屆監(jiān)事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》?，F(xiàn)就相關(guān)事項(xiàng)說明如下：

一、本次激勵計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序及實(shí)施情況

1、2021年 4月 2日，公司召開第四屆董事會第八次會議、第四屆監(jiān)事會第七次會議，審議并通過《關(guān)于公司<2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》等議案。公司獨(dú)立董事對第四屆董事會第八次會議審議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會對首次授予股票期權(quán)的激勵對象名單進(jìn)行了核查。

2、2021年 4月 6日至 2021年 4月 15日，公司對首次授予激勵對象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到與首次授予激勵對象有關(guān)的任何異議。2021年 4月 16日，公司監(jiān)事會于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露了《監(jiān)事會關(guān)于公司 2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃首次授予部分激勵對象人員名單的核查意見及公示情況說明》。

3、2021年 4月 21日，公司召開 2021年第一次臨時股東大會，審議并通過《關(guān)于公司<2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》。公司隨即披露了《關(guān)于 2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

4、2021年 4月 21日，公司分別召開第四屆董事會第九次會議和第四屆監(jiān)事會第八次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象首次授予股票期權(quán)的議案》，確定 2021年 4月 21日為首次授權(quán)日，授予 264名激勵對象 1,426.62萬份股票期權(quán)。公司獨(dú)立董事對第四屆董事會第九次會議審議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

5、2021年 6月 10日，公司在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成了《2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）》首次授予權(quán)益的登記工作。

6、2021年 8月 3日，公司召開了第四屆董事會第十三次會議及第四屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》，公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

7、2022年 4月 27日，公司分別召開第四屆董事會第十八次會議和第四屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。公司已于 2022年 7月 20日完成該部分股票期權(quán)的注銷業(yè)務(wù)。

8、2022年 8月 1日，公司召開了第四屆董事會第二十一次會議及第四屆監(jiān)事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》，公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。公司已于 2022年 7月 20日完成該部分股票期權(quán)的注銷業(yè)務(wù)。

二、本次股票期權(quán)行權(quán)價格的調(diào)整事由及調(diào)整結(jié)果

公司于 2022年 5月 18日召開 2021年年度股東大會，審議通過了公司 2021年度利潤分配方案，2022年 6月 10日，公司披露了《2021年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本 590,793,578股扣除公司回購專戶中的 10,433,055股后的 580,360,523股為基數(shù)，向全體股東每股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣 0.085元（含稅）。確定權(quán)益分派股權(quán)登記日為：2022年 6月 15日，除權(quán)除息日為：2022年 6月 16日。

根據(jù)公司《2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）》的規(guī)定：若在行權(quán)前有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股、派息等事項(xiàng)，應(yīng)對行權(quán)價格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

派息：P＝P -V

0

其中：P為調(diào)整前的行權(quán)價格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價格。

0

經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于 1。

本次調(diào)整后的股票期權(quán)行權(quán)價格=7.67-0.085=7.585元/份。

三、本次調(diào)整對本公司的影響

公司本次對 2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)價格的調(diào)整不會對公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

四、獨(dú)立董事意見

經(jīng)核查，公司本次對首次授予股票期權(quán)行權(quán)價格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，審議程序合法有效，不會對公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不存在損害公司及全體股東的利益，特別是中小股東利益的情形，我們同意公司對首次授予股票期權(quán)行權(quán)價格進(jìn)行調(diào)整。

五、監(jiān)事會意見

監(jiān)事會認(rèn)為，由于公司實(shí)施了 2021年年度權(quán)益分派方案，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，公司對首次授予股票期權(quán)行權(quán)價格進(jìn)行了調(diào)整，此次調(diào)整符合本次激勵計(jì)劃以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不存在損害股東利益的情況。

六、法律意見書的結(jié)論意見

綜上所述，天衡律師認(rèn)為：截至本法律意見書出具日，本次價格調(diào)整已根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《公司章程》以及《2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定取得了必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次價格調(diào)整符合《管理辦法》《公司章程》和《2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

特此公告。

南威軟件股份有限公司

董事會

2022年 8月 1日

關(guān)鍵詞： 股票期權(quán) 激勵計(jì)劃 行權(quán)價格