原標(biāo)題:東方財(cái)富:東方財(cái)富信息股份有限公司2021年度獨(dú)立董事述職報(bào)告（夏立軍）
東方財(cái)富信息股份有限公司
2021年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
各位股東及股東代表：
本人作為東方財(cái)富信息股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)立董事，在
任職期間嚴(yán)格按照《公司法》《證券法》《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》《上市公司
治理準(zhǔn)則》《公司章程》及《公司獨(dú)立董事制度》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件的相
關(guān)規(guī)定和要求，在2021年度工作中，誠(chéng)信、勤勉履行獨(dú)立董事職責(zé)，按時(shí)出席
相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案，并對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表客觀、審慎的獨(dú)立
意見(jiàn)，積極維護(hù)公司整體利益和全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。現(xiàn)將本人
2021年度履職情況報(bào)告如下：
一、出席會(huì)議情況
2021年度，本人按時(shí)出席公司組織召開(kāi)的董事會(huì)，本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，對(duì)
提交董事會(huì)的全部議案進(jìn)行了審議，認(rèn)真審閱會(huì)議資料，充分了解相關(guān)議案情況，
以專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)做出獨(dú)立的表決意見(jiàn)，并提出合理建議。
2021年度，公司第五屆董事會(huì)共計(jì)召開(kāi)會(huì)議8次，本人按時(shí)出席了各次會(huì)議，
沒(méi)有缺席或連續(xù)兩次未出席會(huì)議的情況，沒(méi)有授權(quán)委托其他獨(dú)立董事出席會(huì)議的
情況。本人與公司保持充分溝通，在深入了解情況的基礎(chǔ)上作出客觀決策，對(duì)各
審議事項(xiàng)，經(jīng)審慎考慮后均投出贊成票。本人認(rèn)為公司董事會(huì)的召集召開(kāi)合法合
規(guī)，重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)審批程序，合法有效，無(wú)提出異議的事項(xiàng)，也無(wú)反對(duì)、
棄權(quán)的情形。
2021年度，公司共召開(kāi)3次股東大會(huì)，本人列席2次。
二、對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)情況
1、2021年4月1日，在召開(kāi)的公司第五屆董事會(huì)第十一次會(huì)議上，關(guān)于進(jìn)一
步明確公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案、關(guān)于公司向不特定對(duì)象發(fā)行
可轉(zhuǎn)換公司債券上市、關(guān)于公司開(kāi)設(shè)向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金
專項(xiàng)賬戶并簽署三方監(jiān)管協(xié)議等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。
2、2021年4月25日，在召開(kāi)的公司第五屆董事會(huì)第十二次會(huì)議上，對(duì)公司2020
年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告、2020年度募集資金存放與使用情況、2020年度資本
公積金轉(zhuǎn)增股本及利潤(rùn)分配預(yù)案、2020年度公司關(guān)聯(lián)方資金占用和對(duì)外擔(dān)保情
況、公司會(huì)計(jì)政策變更、提名非獨(dú)立董事候選人、聘任公司高級(jí)管理人員等事項(xiàng)
發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。
3、2021年6月25日，在召開(kāi)的公司第五屆董事會(huì)第十三次會(huì)議上，對(duì)境外全
資子公司擬發(fā)行境外債券并由公司提供擔(dān)保、聘任公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)等事項(xiàng)
發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。
4、2021年7月23日，在召開(kāi)的公司第五屆董事會(huì)第十四次會(huì)議上，對(duì)2021
年半年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、2021年半年度公司對(duì)外擔(dān)保情
況、公司2021年半年度募集資金存放與使用情況、《東方財(cái)富信息股份有限公司
2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要、本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定
指標(biāo)的科學(xué)性和合理性等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。
5、2021年8月10日，在召開(kāi)的公司第五屆董事會(huì)第十五次會(huì)議上，對(duì)《關(guān)于
向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。
6、2021年9月9日，在召開(kāi)的公司第五屆董事會(huì)第十六次會(huì)議上，對(duì)聘任公
司董事會(huì)秘書(shū)、聘任公司合規(guī)總監(jiān)等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。
三、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況
2021年度，本人對(duì)公司進(jìn)行了多次實(shí)地調(diào)研，了解其經(jīng)營(yíng)發(fā)展及風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管
理情況，聽(tīng)取公司及子公司發(fā)展情況與相關(guān)建議。同時(shí)，本人本著誠(chéng)實(shí)守信、獨(dú)
立客觀、勤勉盡責(zé)的工作態(tài)度，積極履職，與公司其他董事、高級(jí)管理人員及相
關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，調(diào)查了解公司經(jīng)營(yíng)狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的建
設(shè)及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況等，掌握履職所必需的公司經(jīng)營(yíng)管理情況及
外部監(jiān)管等相關(guān)信息。本人持續(xù)關(guān)注公司重大事項(xiàng)進(jìn)展情況，市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)?/p>
況對(duì)公司的影響，積極對(duì)公司經(jīng)營(yíng)提出合理化建議。
四、專業(yè)委員會(huì)履職情況
公司第五屆董事會(huì)設(shè)立了審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、提名委員會(huì)以及
戰(zhàn)略委員會(huì)四個(gè)專業(yè)委員會(huì)。本人作為審計(jì)委員會(huì)主任委員、薪酬與考核委員會(huì)
委員、提名委員會(huì)委員和戰(zhàn)略委員會(huì)委員，按照相關(guān)規(guī)定和要求，在2021年度履
行了如下職責(zé)：
本人作為審計(jì)委員會(huì)主任委員，2021年度共參加了5次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，審
議通過(guò)了2020年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告、2020年年度報(bào)告及摘要、2020年度內(nèi)部控制自
我評(píng)價(jià)報(bào)告、2021年第一季度報(bào)告；聘請(qǐng)公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)；2021年半年度
報(bào)告及摘要；2021年第三季度報(bào)告等議案，協(xié)調(diào)了公司內(nèi)部、外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的相
關(guān)工作，并對(duì)公司募集資金的存放和使用情況進(jìn)行了監(jiān)督。
本人作為薪酬與考核委員會(huì)委員，2021年度共參加了2次薪酬與考核委員會(huì)
會(huì)議，審議通過(guò)了公司2020年度董監(jiān)高薪酬的相關(guān)議案；《東方財(cái)富信息股份有
限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要、東方財(cái)富信息股份有限
公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法、關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事
會(huì)辦理公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案、關(guān)于公司2021年半年度
董監(jiān)高薪酬的相關(guān)議案。
本人作為戰(zhàn)略委員會(huì)委員，2021年度共參加了1次戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議，審議并
通過(guò)了2020年度公司發(fā)展戰(zhàn)略取得的成果及2021年將實(shí)施的戰(zhàn)略規(guī)劃相關(guān)事項(xiàng)。
本人作為提名委員會(huì)委員，2021年度共參加了2次提名委員會(huì)會(huì)議，審議通
過(guò)了提名公司總經(jīng)理，提名公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)；提名公司合規(guī)總監(jiān)等相關(guān)
議案。
五、在保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的其他工作
1、高度重視上市公司信息披露工作。報(bào)告期內(nèi)，本人積極督促公司嚴(yán)格按
照《證券法》《公司信息披露管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》
等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，保證公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、
及時(shí)和公正，一起推動(dòng)上市公司規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益。
2、密切關(guān)注上市公司經(jīng)營(yíng)管理，積極主動(dòng)履職。本人積極關(guān)注公司經(jīng)營(yíng)管
理狀況、治理情況和財(cái)務(wù)狀況，及時(shí)了解公司可能產(chǎn)生的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)提交董事
會(huì)審議的議案，認(rèn)真查閱相關(guān)文件資料，主動(dòng)向相關(guān)部門和人員進(jìn)行詳細(xì)了解，
并利用自身的專業(yè)知識(shí)獨(dú)立、客觀、公正地行使表決權(quán)，在工作中保持充分的獨(dú)
立性，切實(shí)維護(hù)了公司和全體股東，特別是中小股東的利益。
3、加強(qiáng)自身主動(dòng)學(xué)習(xí)，不斷提升履職能力。本人始終重視學(xué)習(xí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
及深圳證券交易所最新法律、法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，不斷提高自己的履職能力，
促進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作。
六、其他工作情況
1、未有提議召開(kāi)董事會(huì)情況發(fā)生；
2、未有獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生；
3、未有提議聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況發(fā)生。
本年度內(nèi)，本人作為公司的獨(dú)立董事，忠實(shí)履行自己的職責(zé)，積極參與公司
重大事項(xiàng)的決策，發(fā)揮獨(dú)立董事監(jiān)督職能，切實(shí)維護(hù)全體股東特別是中小股東的
合法權(quán)益。
特此報(bào)告。
獨(dú)立董事：夏立軍
二〇二二年三月十七日
