原標(biāo)題:翔豐華:前次募集資金使用情況鑒證報(bào)告

深圳市翔豐華科技股份有限公司

截至2021 年12月31日止

前次募集資金使用情況鑒證報(bào)告

前次募集資金使用情況鑒證報(bào)告

眾會(huì)字（2022）第01460號(hào)

深圳市翔豐華科技股份有限公司全體股東：

我們審核了后附的深圳市翔豐華科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“翔豐華”）截至2021年

12月31日止的《前次募集資金使用情況報(bào)告》。

一、管理層的責(zé)任

提供真實(shí)、合法、完整的相關(guān)資料，按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于前次募集資金

使用情況報(bào)告的規(guī)定》及相關(guān)規(guī)定編制《前次募集資金使用情況報(bào)告》，并保證其內(nèi)容真實(shí)、

準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏是翔豐華管理層的責(zé)任。

二、注冊(cè)會(huì)計(jì)師的責(zé)任

我們的責(zé)任是在實(shí)施鑒證工作的基礎(chǔ)上對(duì)《前次募集資金使用情況報(bào)告》發(fā)表鑒證意見。

三、工作概述

我們按照《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師其他鑒證業(yè)務(wù)準(zhǔn)則第3101號(hào)-歷史財(cái)務(wù)信息審計(jì)或?qū)忛喴酝?/p>

的鑒證業(yè)務(wù)》的規(guī)定執(zhí)行了鑒證業(yè)務(wù)。該準(zhǔn)則要求我們計(jì)劃和實(shí)施鑒證工作，以對(duì)《前次募

集資金使用情況報(bào)告》是否不存在重大錯(cuò)報(bào)獲取合理保證。在鑒證過(guò)程中，我們實(shí)施了包括

了解、詢問(wèn)、檢查、重新計(jì)算，以及我們認(rèn)為必要的其他程序。我們相信，我們的鑒證工作

為發(fā)表意見提供了合理的基礎(chǔ)。

四、鑒證結(jié)論

我們認(rèn)為，翔豐華的《前次募集資金使用情況報(bào)告》在所有重大方面按照中國(guó)證券監(jiān)督

管理委員會(huì)發(fā)布的《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》及相關(guān)規(guī)定編制，反映了翔豐

華截至2021年12月31日止的前次募集資金使用情況。

五、對(duì)報(bào)告使用者和使用目的的限定

本鑒證報(bào)告僅供翔豐華向特定對(duì)象發(fā)行股票時(shí)使用，不得用作任何其他目的。我們同意

本鑒證報(bào)告作為翔豐華向特定對(duì)象發(fā)行股票的必備條件，隨其他申報(bào)材料一起上報(bào)。

（本頁(yè)無(wú)正文）

眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） 中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師 文愛鳳

中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師 王培

中國(guó)·上海 2022年3月1日

前次募集資金使用情況報(bào)告

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》及相關(guān)規(guī)定，翔豐華

（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）編制的截至2021年12月31日止《前次募集資金使用情況報(bào)告》如下：

一、前次募集資金的募集及存放情況

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意深圳市翔豐華科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批

復(fù)》（證監(jiān)許可【2020】1825號(hào)）核準(zhǔn)，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）25,000,000股，發(fā)行價(jià)

格為人民幣14.69元/股，募集資金總額為人民幣367,250,000.00元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用人民幣43,748,358.37

元后，募集資金凈額為人民幣323,501,641.63元。募集資金已于2020年9月14日劃至公司指定賬戶。上

述募集資金到位情況已經(jīng)眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，并于2020年9月14日出具了“眾會(huì)

字[2020]第7112號(hào)”驗(yàn)資報(bào)告。

公司按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定在以下銀行開設(shè)了募集資金的存儲(chǔ)專戶，截至2021年

12月31日止，募集資金的存儲(chǔ)情況列示如下：

單位:人民幣萬(wàn)元

募集資金存放銀行

賬號(hào)

初始存儲(chǔ)金額（注）

截至2021年12月31日余額

中國(guó)光大銀行股份有

限公司深圳龍華支行

78190180808772937

12,001.17

0.02

中國(guó)銀行股份有限公

司永安含笑支行

410479704604

4,000.00

57.84

中國(guó)建設(shè)銀行股份有

限公司深圳羅湖支行

44250100002800002845

14,038.83

48.96

中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有

限公司深圳愛聯(lián)支行

41024000040039804

4,000.00

28.14

中國(guó)銀行股份有限公

司深圳水庫(kù)新村支行

765374007979

0.00

35.45

招商銀行股份有限公

司深圳南海支行

755935930010902

0.00

0.47

合計(jì)

34,040.00

170.87

注：初始金額中包含發(fā)行費(fèi)用 1,687.88萬(wàn)元。

二、前次募集資金的實(shí)際使用情況

截至2021年12月31日本公司募集資金投入募投項(xiàng)目金額為27,761.66萬(wàn)元。

本公司于2020年10月26日召開第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于

使用銀行票據(jù)支付募投項(xiàng)目所需資金并以募集資金等額置換的議案》。截至2021年12月31日公司使用銀

行承兌匯票支付募投項(xiàng)目金額為14,409.38萬(wàn)元，置換的金額為14,409.38萬(wàn)元，上述銀行承兌匯票尚未到

期的金額為7,502.38萬(wàn)元。

三、前次募集資金變更情況

公司前次募集資金投資項(xiàng)目未發(fā)生變更。

四、前次募集資金投資先期投入項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓及置換情況

公司前次募集資金投資項(xiàng)目無(wú)投資先期投入項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓及置換情況。

五、前次募集資金項(xiàng)目的實(shí)際投資總額與承諾的差異內(nèi)容和原因說(shuō)明

公司前次募集資金投資項(xiàng)目無(wú)實(shí)際投資總額與承諾的差異情況。

六、前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況說(shuō)明

前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表詳見本報(bào)告附件2-1。對(duì)照表中實(shí)現(xiàn)效益的計(jì)算口徑、計(jì)

算方法與承諾效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法一致。

七、前次發(fā)行涉及以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)股份的相關(guān)資產(chǎn)運(yùn)行情況

公司前次募集資金中不存在用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)。

八、閑置募集資金的使用情況

公司于2020年10月26日召開的第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)了

《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影響公司正常運(yùn)營(yíng)和募集資金投資項(xiàng)

目建設(shè)的情況下，使用不超過(guò)3億元暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，上述額度自董事會(huì)審議通過(guò)之日起

12個(gè)月內(nèi)有效，在前述額度和期限范圍內(nèi)，可循環(huán)滾動(dòng)使用。

公司于2021年10月25日召開的第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通

過(guò)了《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影響公司正常運(yùn)營(yíng)和募集資金投

資項(xiàng)目建設(shè)的情況下，使用不超過(guò)1.3億元暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，上述額度自董事會(huì)審議通過(guò)

之日起12個(gè)月內(nèi)有效，在前述額度和期限范圍內(nèi)，可循環(huán)滾動(dòng)使用。

截至2021年12月31日，公司使用募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理尚未到期的余額為人民幣5,000萬(wàn)元。

九、前次募集資金結(jié)余及節(jié)余募集資金使用情況

本公司截至2021年12月31日止，募集資金余額為人民幣5,170.87萬(wàn)元（包括收到的銀行存款利息

及理財(cái)產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額）。募集資金實(shí)際使用及結(jié)余情況如下：

單位:人民幣萬(wàn)元

項(xiàng)目

金額

募集資金凈額

32,350.16

減：直接投入募集項(xiàng)目累計(jì)總額

27,761.66

用暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品金額

76,950.00

加: 理財(cái)?shù)狡谑栈亟痤~

71,950.00

理財(cái)收益及利息收入扣手續(xù)費(fèi)凈額(+)

582.37

募集資金2021年12月31日應(yīng)結(jié)存余額

170.87

募集資金2021年12月31日實(shí)際結(jié)存余額

170.87

截至2021年12月31日止，公司使用募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理尚未到期的余額為人民幣5,000.00萬(wàn)元。

截至2021年12月31日止，公司尚未使用的募集資金為5,170.87萬(wàn)元（包含理財(cái)收益及利息收入扣

手續(xù)費(fèi)凈額582.37萬(wàn)元），其中170.87萬(wàn)元全部存放于募集資金專項(xiàng)賬戶，5,000.00萬(wàn)元購(gòu)買的理財(cái)產(chǎn)品

尚未到期，未使用金額占前次募集資金總額的比例為15.98%。募集資金未使用完畢的主要原因?yàn)槟技?xiàng)目

尚未建設(shè)完成，其將繼續(xù)用于募集項(xiàng)目建設(shè)。

十、前次募集資金使用的其他情況

本公司前次募集資金實(shí)際使用情況與本公司定期報(bào)告和其他信息披露文件中披露的有關(guān)內(nèi)容不存在

差異。

附表：

1.前次募集資金使用情況對(duì)照表

2.前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表

深圳市翔豐華科技股份有限公司董事會(huì)

2022年3月1日

附表1：前次募集資金使用情況對(duì)照表

單位：人民幣萬(wàn)元

募集資金總額：32,350.16

已累計(jì)使用募集資金總額：27,761.66

變更用途的募集資金總額：0.00

各年度使用募集資金總額：

變更用途的募集資金總額比例：0.00

2020年：5,139.68

2021年：22,621.98

投資項(xiàng)目

募集資金投資總額

截止日募集資金累計(jì)投資額

實(shí)際投資金額與

募集后承諾投資

金額的差額

項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使

用狀態(tài)日期（或截止

日項(xiàng)目完工程度）

序號(hào)

承諾投資項(xiàng)目

實(shí)際投資項(xiàng)目

募集前承諾

投資金額

募集后承諾

投資金額

實(shí)際投資

金額

募集前承諾

投資金額

募集后承諾

投資金額

實(shí)際投資

金額

1

30,000噸高端石墨負(fù)

極材料生產(chǎn)基地建設(shè)

項(xiàng)目

30,000噸高端石墨負(fù)

極材料生產(chǎn)基地建設(shè)

項(xiàng)目

50,000.00

32,350.16

27,761.66

50,000.00

32,350.16

27,761.66

4,588.50

2023年1月

合計(jì)

50,000.00

32,350.16

27,761.66

50,000.00

32,350.16

27,761.66

4,588.50

注：公司于2022年3月1日召開的第二屆董事會(huì)第十三次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整募集資金投資項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)度的議

案》，由于募集資金總額未及預(yù)期以及受全球新冠疫情反復(fù)等因素的綜合影響，上述募投項(xiàng)目涉及的建設(shè)施工進(jìn)度、設(shè)備采購(gòu)等受制約，導(dǎo)致項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)

度較原計(jì)劃有所放緩。鑒于此，公司經(jīng)過(guò)謹(jǐn)慎研究，決定將該募投項(xiàng)目的建設(shè)期由原先20個(gè)月調(diào)整為30個(gè)月，達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)的時(shí)間調(diào)整至2023

年1月。

附表2：前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表

單位：人民幣萬(wàn)元

實(shí)際投資項(xiàng)目

截止日投資項(xiàng)目

累計(jì)產(chǎn)能利用率

承諾效益

最近三年實(shí)際效益

截止日

累計(jì)實(shí)現(xiàn)效益

是否達(dá)到預(yù)計(jì)效益

序號(hào)

項(xiàng)目名稱

2021

2020

2019

1

30,000噸高端石墨負(fù)極

材料生產(chǎn)基地建設(shè)項(xiàng)目

不適用

不適用

1,446.39

不適用

不適用

1,446.39

不適用

合計(jì)

1,446.39

1,446.39

說(shuō)明： 截止2021年12月31日，募投項(xiàng)目尚未全部建成達(dá)產(chǎn)。

關(guān)鍵詞： 募集資金 使用情況 投資項(xiàng)目