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民生證券股份有限公司

關(guān)于珠海安聯(lián)銳視科技股份有限公司

2022年定期現(xiàn)場檢查報告

保薦機構(gòu)名稱：民生證券股份有限公司	被保薦公司簡稱：安聯(lián)銳視
保薦代表人姓名：楊桂清	聯(lián)系電話：0531-82596870
保薦代表人姓名：孫振	聯(lián)系電話：0531-82596870
現(xiàn)場檢查人員姓名：楊桂清、柳佳林
現(xiàn)場檢查對應(yīng)期間：2022年度
現(xiàn)場檢查時間：2023年 1月 31日至 2023年 2月 2日
一、現(xiàn)場檢查事項	現(xiàn)場檢查意見
（一）公司治理	是	否	不適用
現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33條所列）：（1）查閱公司章程和各項規(guī)章制度；（2）查閱公司股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則等公司基本制度，查閱 2022年歷次股東大會、董事會及監(jiān)事會決議及記錄；（3）訪談公司相關(guān)部門人員，了解公司基本制度的執(zhí)行情況，了解公司董事、監(jiān)事和高級管理人員履行職務(wù)勤勉盡責情況及變動情況，了解控股股東、實際控制人遵守相關(guān)承諾的情況
1.公司章程和公司治理制度是否完備、合規(guī)	√
2.公司章程和三會規(guī)則是否得到有效執(zhí)行	√
3.三會會議記錄是否完整，時間、地點、出席人員及會議內(nèi) 容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整	√
4.三會會議決議是否由出席會議的相關(guān)人員簽名確認	√
5.公司董監(jiān)高是否按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī) 范性文件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責	√
6.公司董監(jiān)高如發(fā)生重大變化，是否履行了相應(yīng)程序和信息披露義務(wù)	√
7.公司控股股東或者實際控制人如發(fā)生變化，是否履行了相應(yīng)程序和信息披露義務(wù)	√
8.公司人員、資產(chǎn)、財務(wù)、機構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面是否獨立	√
9.公司與控股股東及實際控制人是否不存在同業(yè)競爭	√
（二）內(nèi)部控制
現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33條所列）：（1）檢查內(nèi)部審計部門的設(shè)置和制度建設(shè)；（2）查閱公司內(nèi)部審計部門 2022年出具的工作報告及對募集資金存放和使用的審計報告；（3）查閱公司審計委員會 2022年召開的會議及審議的議案；（4）查閱公司對外投資管理制度以及投資決策相關(guān)的董事會決議、公司對外投資交易情況。
1.是否按照相關(guān)規(guī)定建立內(nèi)部審計制度并設(shè)立內(nèi)部審計部門	√
（如適用）
2.是否在股票上市后 6個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度并設(shè)立內(nèi)部審計部門（如適用）	√
3.內(nèi)部審計部門和審計委員會的人員構(gòu)成是否合規(guī)（如適用）	√
4.審計委員會是否至少每季度召開一次會議，審議內(nèi)部審計部門提交的工作計劃和報告等（如適用）	√
5.審計委員會是否至少每季度向董事會報告一次內(nèi)部審計工作進度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）	√
6.內(nèi)部審計部門是否至少每季度向?qū)徲嬑瘑T會報告一次內(nèi)部審計工作計劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題等（如適用）	√
7.內(nèi)部審計部門是否至少每季度對募集資金的存放與使用情況進行一次審計（如適用）	√
8.內(nèi)部審計部門是否在每個會計年度結(jié)束前二個月內(nèi)向?qū)徲?委員會提交次一年度內(nèi)部審計工作計劃（如適用）	√
9.內(nèi)部審計部門是否在每個會計年度結(jié)束后二個月內(nèi)向?qū)徲?委員會提交年度內(nèi)部審計工作報告（如適用）	√
10.內(nèi)部審計部門是否至少每年向?qū)徲嬑瘑T會提交一次內(nèi)部控制評價報告（如適用）	√
11.從事風險投資、委托理財、套期保值業(yè)務(wù)等事項是否建立了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度	√
（三）信息披露
現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33條所列）：查閱公司的信息披露管理制度、內(nèi)幕信息知情人登記管理制度等制度及信息披露文件，查閱投資者關(guān)系活動記錄表。核查公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動情況。
1.公司已披露的公告與實際情況是否一致	√
2.公司已披露的內(nèi)容是否完整	√
3.公司已披露事項是否未發(fā)生重大變化或者取得重要進展	√
4.是否不存在應(yīng)予披露而未披露的重大事項	√
5.重大信息的傳遞、披露流程、保密情況等是否符合公司信息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定	√
6.投資者關(guān)系活動記錄表是否及時在本所互動易網(wǎng)站刊載	√
（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執(zhí)行情況
現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33條所列）：（1）查閱公司關(guān)聯(lián)交易管理制度、對外擔保管理制度以及其他公司內(nèi)部的相關(guān)規(guī)定；（2）訪談董事會秘書，了解控股股東、實際控制人是否存在資金占用的情況；（3）訪談董事會秘書了解公司關(guān)聯(lián)交易情況及關(guān)聯(lián)交易管理制度的執(zhí)行情況，查閱公司關(guān)聯(lián)交易所履行的內(nèi)部程序。
1.是否建立了防止控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人直接或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度	√
2.控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人是否不存在直接或者間接占用上市公司資金或者其他資源的情形	√
3.關(guān)聯(lián)交易的審議程序是否合規(guī)且履行了相應(yīng)的信息披露義務(wù)	√
4.關(guān)聯(lián)交易價格是否公允	√
5.是否不存在關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化的情形	√
6.對外擔保審議程序是否合規(guī)且履行了相應(yīng)的信息披露義務(wù)	√
7.被擔保方是否不存在財務(wù)狀況惡化、到期不清償被擔保債務(wù)等情形	√
8.被擔保債務(wù)到期后如繼續(xù)提供擔保，是否重新履行了相應(yīng) 的審批程序和披露義務(wù)	√
（五）募集資金使用
現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33條所列）：（1）查閱與募投項目有關(guān)的三會及信息披露文件；（2）查閱募集資金監(jiān)管協(xié)議；（3）取得募集資金臺賬、募集資金專戶銀行對賬單；（4）對大額募集資金支出進行抽憑，檢查是否符合募集資金的用途。
1.是否在募集資金到位后一個月內(nèi)簽訂三方監(jiān)管協(xié)議	√
2.募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行	√
3.募集資金是否不存在第三方占用或違規(guī)進行委托理財?shù)惹?形	√
4.是否不存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時補充流動資金、置換預(yù)先投入、改變實施地點等情形	√
5.使用閑置募集資金暫時補充流動資金、將募集資金投向變更為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進行風險投資	√
6.募集資金使用與已披露情況是否一致，項目進度、投資效益是否與招股說明書等相符	√
7.募集資金項目實施過程中是否不存在重大風險	√
（六）業(yè)績情況
現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33條所列）：取得公司業(yè)績方面材料，進行財務(wù)分析；查閱同行業(yè)上市公司的業(yè)績情況，與公司進行比較。
1.業(yè)績是否存在大幅波動的情況	√
2.業(yè)績大幅波動是否存在合理解釋	√
3.與同行業(yè)可比公司比較，公司業(yè)績是否不存在明顯異常	√
（七）公司及股東承諾履行情況
現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33條所列）：取得公司及股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員所做出的承諾文件，核對履行承諾條款對應(yīng)的相關(guān)材料，了解承諾履行情況及相關(guān)信息披露情況。
1.公司是否完全履行了相關(guān)承諾	√
2.公司股東是否完全履行了相關(guān)承諾	√
（八）其他重要事項
現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33條所列）：取得公司相關(guān)制度文件，查閱公司公開信息披露文件；對大額資金流水進行抽憑，核查交易的真實性。
1.是否完全執(zhí)行了現(xiàn)金分紅制度，并如實披露	√
2.對外提供財務(wù)資助是否合法合規(guī)，并如實披露	√
3.大額資金往來是否具有真實的交易背景及合理原因	√
4.重大投資或者重大合同履行過程中是否不存在重大變化或者風險	√
5.公司生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境是否不存在重大變化或者風險	√
6.前期監(jiān)管機構(gòu)和保薦機構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題是否已按相關(guān)要求予以整改	√
二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明
無