華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
關(guān)于天合光能股份有限公司
核心技術(shù)人員離職的核查意見
【資料圖】
華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“華泰聯(lián)合證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為天合光能股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“天合光能”、“公司”）持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司核心技術(shù)人員離職的事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真、審慎的核查，并發(fā)表意見如下：
一、核心技術(shù)人員離職的具體情況
公司核心技術(shù)人員方斌先生近日因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去相關(guān)職務(wù)并辦理完成離職手續(xù)。離職后，方斌先生不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。
（一）核心技術(shù)人員情況
方斌先生，2017年11月加入公司，擔(dān)任公司下屬子公司天合云能源互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)（杭州）有限公司總經(jīng)理。在能源管理系統(tǒng)及能源云平臺(tái)相關(guān)領(lǐng)域具有深厚的理論積累和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，任職期間主要負(fù)責(zé)參與公司綜合能效管理平臺(tái)（工商業(yè)）等項(xiàng)目的技術(shù)研發(fā)。
截至本核查意見出具日，方斌先生持有第二類限制性股票10,418股，方斌先生已獲授但尚未歸屬的24,240股第二類限制性股票將作廢。
（二）參與研發(fā)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況
方斌先生在職期間，主要負(fù)責(zé)參與公司綜合能效管理平臺(tái)（工商業(yè)）等項(xiàng)目的技術(shù)研發(fā)，目前已完成工作交接，其離職不會(huì)對(duì)研發(fā)項(xiàng)目、部門運(yùn)營(yíng)管理造成不利影響。
方斌先生在任職期間，共參與獲得多項(xiàng)發(fā)明與實(shí)用新型專利，參與研發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)均歸屬于公司，不存在涉及職務(wù)成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的糾紛或潛在糾紛的情形，也不存在影響公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)完整性的情況，不會(huì)對(duì)公司技術(shù)研發(fā)、核心競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不會(huì)影響公司現(xiàn)有核心技術(shù)及研發(fā)項(xiàng)目的工作開展。
（三）保密及競(jìng)業(yè)限制情況
根據(jù)公司與方斌先生簽署的保密條款及競(jìng)業(yè)限制條款，方斌先生對(duì)其知悉的公司的技術(shù)秘密和其他商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。截至本核查意見出具日，公司未發(fā)現(xiàn)方斌先生存在違反保密條款及競(jìng)業(yè)限制協(xié)議相關(guān)約定的情況。
二、核心技術(shù)人員離職對(duì)公司的影響
公司通過長(zhǎng)期技術(shù)積累和發(fā)展，已建立了完備的研發(fā)體系。公司始終注重技術(shù)人才的引進(jìn)與培養(yǎng)，多年來逐步建立了與行業(yè)發(fā)展特征及公司發(fā)展需求相適應(yīng)的人才引進(jìn)和儲(chǔ)備機(jī)制。
截至本核查意見出具日，除方斌先生外，公司其他核心技術(shù)人員未發(fā)生離職情況，公司原有核心技術(shù)人員數(shù)量為7人，本次變動(dòng)后公司核心技術(shù)人員數(shù)量為6人，具體人員如下：
| 時(shí)間 | 核心技術(shù)人員姓名 |
| 本次變動(dòng)前 | 馮志強(qiáng)、陳奕峰、全鵬、張舒、孫凱、張映斌、方斌 |
| 本次變動(dòng)后 | 馮志強(qiáng)、陳奕峰、全鵬、張舒、孫凱、張映斌 |
三、天合光能采取的措施
截至本核查意見出具日，方斌先生已完成與公司研發(fā)團(tuán)隊(duì)的工作交接，各項(xiàng)研發(fā)項(xiàng)目正常推進(jìn)，公司核心技術(shù)人員及研發(fā)團(tuán)隊(duì)能夠支持公司未來核心技術(shù)的持續(xù)研發(fā)工作。公司始終重視研發(fā)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)，在持續(xù)加大研發(fā)投入的同時(shí)，不斷進(jìn)行研發(fā)體系、研發(fā)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)和完善，通過多種方式為公司研發(fā)團(tuán)隊(duì)培養(yǎng)后備新生力量，引進(jìn)優(yōu)質(zhì)人才，持續(xù)搭建研發(fā)人才梯隊(duì)，確保公司的研發(fā)創(chuàng)新及技術(shù)進(jìn)步能力。
四、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司認(rèn)為：
1、公司研發(fā)團(tuán)隊(duì)、核心技術(shù)人員總體相對(duì)穩(wěn)定，公司的技術(shù)研發(fā)工作均正常進(jìn)行，方斌先生的離職不會(huì)對(duì)公司的研發(fā)創(chuàng)新能力、持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生重大不利影響；
2、方斌先生在公司任職期間參與研發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)均歸屬于公司，不存在涉及職務(wù)成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的糾紛或潛在糾紛的情形，并且公司與方斌先生已簽署保密條款及競(jìng)業(yè)限制條款，方斌先生對(duì)其知悉的公司的技術(shù)秘密和其他商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，方斌先生的離職不會(huì)影響公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的完整性，不會(huì)對(duì)公司技術(shù)研發(fā)、核心競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不會(huì)影響公司現(xiàn)有核心技術(shù)及研發(fā)項(xiàng)目的工作開展。
（以下無正文）
關(guān)鍵詞： 核心技術(shù) 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 研發(fā)團(tuán)隊(duì)
