證券代碼：832586 證券簡稱：圣兆藥物 主辦券商：中金公司

浙江圣兆藥物科技股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

關(guān)于公司及相關(guān)責任主體收到全國股轉(zhuǎn)公司自律監(jiān)管措

施決定書的公告

本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶法律責任。

一、基本情況

相關(guān)文書的全稱：《關(guān)于對浙江圣兆藥物科技股份有限公司及相關(guān)責任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》（股轉(zhuǎn)掛牌公司管理一部[2022]124號） 收到日期：2022年12月28日

生效日期：2022年12月27日

作出主體：全國股轉(zhuǎn)公司

措施類別：自律監(jiān)管措施

涉嫌違法違規(guī)主體及任職情況：

關(guān)聯(lián)方資金占用及未及時履行信息披露義務(wù)。

二、主要內(nèi)容

（一）涉嫌違法違規(guī)事實：

2017年至2020年，公司全資子公司吉林萬匯生物科技有限公司、控股子公司浙江鼎兆醫(yī)藥有限公司分多筆從實際控制人陳贇俊控制的寧波嘉運宏開醫(yī)療器械有限公司、寧波洛亨醫(yī)藥科技有限公司、策祁國際貿(mào)易（上海）有限公司處采購生物活性粉、壓針機等原材料及醫(yī)療器械，采購金額3,780.60萬元，前述貨物終端采購價值為449.45萬元，差額3,331.15萬元經(jīng)多道劃轉(zhuǎn)最終流入實際控制人陳赟俊等人控制的銀行卡賬戶中，其中3,134.05萬元用于陳贇俊個人經(jīng)營業(yè)務(wù)，197.1萬元用于陳贇華配偶購置房產(chǎn)等支出。上述關(guān)聯(lián)采購交易價格明顯不公允，采購金額與公允價值之間的差額部分實質(zhì)上構(gòu)成資金占用。2022年6月20日、6月21日，實際控制人陳赟俊歸還上述資金占用款本息合計4,004.33萬元，占公司2021年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的6.91%。

（二）處罰/處理依據(jù)及結(jié)果：

圣兆藥物未采取有效措施防止股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（2013年12月26日發(fā)布）第十四條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》（2020年1月3日發(fā)布）（以下簡稱《公司治理規(guī)則》）第九十六條的規(guī)定；未及時披露占用資金的情況違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》（2017年12月22日發(fā)布）第四十八條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》（2020年1月3日發(fā)布）（以下簡稱《信息披露規(guī)則》）第五十七條的規(guī)定，構(gòu)成公司治理和信息披露違規(guī)。

實際控制人陳贇俊、陳贇華及其控制的企業(yè)違規(guī)占用掛牌公司資金的行為，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）第4.1.4條、《公司治理規(guī)則》第七十三條的規(guī)定。

董事長陳贇華、總經(jīng)理蔣朝軍未勤勉盡責，董事會秘書吳健對信息披露違規(guī)負有責任，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.4條、第1.5條的規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十六條的規(guī)定，我司做出如下決定：對浙江圣兆藥物科技股份有限公司采取出具警示函并要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。對陳贇俊、陳贇華、蔣朝軍、吳健采取出具警示函并要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

三、對公司的影響

（一）對公司經(jīng)營方面產(chǎn)生的影響：

目前公司生產(chǎn)經(jīng)營正常，本次自律監(jiān)管措施未對公司經(jīng)營方面產(chǎn)生不利影響。

（二）對公司財務(wù)方面產(chǎn)生的影響：

該自律監(jiān)管措施未涉及到財務(wù)處罰，未對公司財務(wù)產(chǎn)生不利影響。

（三）不存在因本次處罰/處理而被終止掛牌的風險。

（四）不存在被調(diào)整至基礎(chǔ)層的風險。

四、應(yīng)對措施或整改情況

公司及相關(guān)人員收到自律監(jiān)管措施決定書后，高度重視自律監(jiān)管措施決定書中提出的問題，公司及相關(guān)人員會認真吸取教訓，切實加強證券法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，不斷提高公司規(guī)范運作水平及信息披露質(zhì)量，杜絕此類事項的再次發(fā)生，維護公司及全體股東的利益。

對于關(guān)聯(lián)方資金占用問題，公司已按如下措施切實落實整改，杜絕此類問題的再次發(fā)生：（1）動態(tài)更新關(guān)聯(lián)方名單，確保關(guān)聯(lián)方名單真實、準確、完整，在簽訂合同前由專職人員審批，并與關(guān)聯(lián)方名單進行比對。（2）組織公司控股股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)人員、子公司高管知悉關(guān)聯(lián)方名錄，并深入學習并嚴格執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)及其他規(guī)章制度，提高規(guī)范治理、合規(guī)運作的意識。（3）加強防范資金占用的公司治理制度和流程機制的建設(shè)和學習，嚴格遵守中國證監(jiān)會、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的各項法規(guī)規(guī)則及公司各項制度，提高相關(guān)人員的合規(guī)意識；（4）加強財務(wù)部門的職能，改進制度流程，發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)章制度的情況及時匯報分管領(lǐng)導、公司董事會。（5）公司實際控制人及一致行動人簽署《關(guān)于不占用發(fā)行人資金、資產(chǎn)或其他資源的承諾函》，承諾不以委托管理、借款、代償債務(wù)、代墊款項等方式占用發(fā)行人的資金、資產(chǎn)或其他資源。

《關(guān)于對浙江圣兆藥物科技股份有限公司及相關(guān)責任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》（股轉(zhuǎn)掛牌公司管理一部[2022]124號）

浙江圣兆藥物科技股份有限公司

董事會

2022年12月29日

關(guān)鍵詞： 實際控制人 掛牌公司 股份轉(zhuǎn)讓