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CFi.CN訊：上海皓元醫(yī)藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）擬通過(guò)發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)藥源藥物化學(xué)（上海）有限公司 100.00%股權(quán)，同時(shí)向控股股東上海安戌信息科技有限公司發(fā)行股份募集配套資金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次交易”）。

一、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)立案調(diào)查情況

2022年 7月 14日，本次交易的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)中水致遠(yuǎn)資產(chǎn)評(píng)估有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中水致遠(yuǎn)”）收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的立案告知書(shū)，對(duì)中水致遠(yuǎn)涉嫌在債券發(fā)行資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)中違反證券相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行立案調(diào)查，目前尚未結(jié)案。

二、對(duì)本次交易的影響

根據(jù)《關(guān)于聯(lián)合印發(fā)<資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案辦法>的通知》（財(cái)資〔2020〕114號(hào)）、北京市財(cái)政局出具的《備案公告》（2017-0078號(hào)），中水致遠(yuǎn)具備本次交易評(píng)估機(jī)構(gòu)的資格。本次交易的簽字資產(chǎn)評(píng)估師徐向陽(yáng)、夏志才、胡菲具備簽字資格，其持有的編號(hào)為 34090024、34140023、34190024的資產(chǎn)評(píng)估師執(zhí)業(yè)證書(shū)合法有效。

根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，中水致遠(yuǎn)對(duì)本次交易的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及相關(guān)資料指派與出具上述資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告無(wú)關(guān)的人員，對(duì)上述資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及相關(guān)資料履行了必要的復(fù)核程序，并出具《中水致遠(yuǎn)資產(chǎn)評(píng)估有限公司關(guān)于<上海皓元醫(yī)藥股份有限公司擬發(fā)行股份及支付現(xiàn)金收購(gòu)藥源藥物化學(xué)（上海）有限公司股權(quán)項(xiàng)目資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（中水致遠(yuǎn)評(píng)報(bào)字【2022】第 020030號(hào)）>的復(fù)核報(bào)告》、《承諾函》。

經(jīng)復(fù)核，中水致遠(yuǎn)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本次交易的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員不存在最近 12個(gè)月內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或者上海證券交易所紀(jì)律處分的情形，中水致遠(yuǎn)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查事項(xiàng)不影響本次交易資產(chǎn)評(píng)估相關(guān)文件的效力。因已滿(mǎn)足提交恢復(fù)審核申請(qǐng)的條件，公司已向上海證券交易所報(bào)送了關(guān)于恢復(fù)審核本次交易的申請(qǐng)文件。

三、風(fēng)險(xiǎn)提示

本次交易尚需通過(guò)上海證券交易所審核，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出同意注冊(cè)的決定后方可實(shí)施，最終能否通過(guò)上海證券交易所審核，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出同意注冊(cè)的決定及其時(shí)間尚存在不確定性。公司將根據(jù)進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)。敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞： 資產(chǎn)評(píng)估 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 上海證券交易所