原標(biāo)題:方正證券:2021年度獨立董事述職報告
方正證券股份有限公司
202
1
年度
獨立董事述職報告
一、獨立董事基本情況
2021年度，公司第四屆董事會獨立董事共3名，現(xiàn)任獨立董事為曹詩男女士、李
明高先生和呂文棟先生，獨立董事人數(shù)符合《公司法》《證券公司治理準(zhǔn)則》《上市
公司治理準(zhǔn)則》《上市公司獨立董事規(guī)則》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《章程》
的規(guī)定。
其中，2021年2月22日，獨立董事葉林先生辭去獨立董事職務(wù)，繼續(xù)履職至2021
年5月18日。2021年5月18日，公司召開股東大會補選曹詩男女士為公司第四屆董事會
獨立董事。
獨立董事簡歷如下：
曹詩男女士,1983年5月出生，博士。曾任對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)金融學(xué)院講師、副教
授，中國人民大學(xué)財政與金融學(xué)院講師、博士后，美國哈佛大學(xué)訪問教授，美國波士
頓大學(xué)訪問研究員，北京師范大學(xué)發(fā)展心理研究所數(shù)據(jù)分析師，西藏奕澤技術(shù)科技合
伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，西藏醫(yī)途技術(shù)科技合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人。
2014年8月至今任對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)金融戰(zhàn)略與量化研究中心主任；2015年10月
至今任聚潤（北京）資本管理有限公司執(zhí)行董事；2016年2月至今任聚潤科技有限公
司執(zhí)行董事；2018年10月至今任對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)博士生導(dǎo)師；2020年1月至今任蘇
州潤澤致遠(yuǎn)科技信息有限公司監(jiān)事；2020年11月至今任蘇州智匯金融科技研究院有限
公司監(jiān)事；2021年4月至今任對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)金融學(xué)院教授；2021年5月至今任公司
獨立董事。
李明高先生,1970年11月出生，碩士。曾任中國建筑科學(xué)研究院財務(wù)處會計師，
北京新生代會計師事務(wù)所所長、主任會計師，天華中興會計師事務(wù)所副總經(jīng)理、副主
任會計師，山西永東化工股份有限公司獨立董事，國機汽車股份有限公司獨立董事。
2008年1月至今任立信會計師事務(wù)所權(quán)益合伙人；2014年7月至今任北京盈建科軟
件股份有限公司董事；2020年8月至今任中國衛(wèi)通集團(tuán)股份有限公司獨立董事；2016
年11月至今任公司獨立董事。
呂文棟先生,1967年9月出生，博士。曾任對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)保險學(xué)院教授、北京大學(xué)
國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略研究院兼職研究員、中國社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)分析研究會
副秘書長、金杯汽車股份有限公司獨立董事、天安財產(chǎn)保險股份有限公司獨立董事。
2009年12月至今任對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國際商學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；2015年10
月至今任中國社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)分析研究會副理事長；2018年5月至今任河南豫光金鉛股
份有限公司獨立董事；2020年9月至今任河南平高電氣股份有限公司獨立董事；2020
年9月至今任華夏銀行股份有限公司獨立董事；2018年1月至今任公司獨立董事。
三位獨立董事確認(rèn)，具備獨立董事任職資格，保證不存在任何影響本人擔(dān)任公司
獨立董事獨立性的關(guān)系，不存在已簽署的董事候選人聲明與承諾事項發(fā)生變化等情
形。
二、獨立董事年度履職情況
2021年度，獨立董事積極參加股東大會，認(rèn)真聽取公司股東的意見和建議；參加
董事會和董事會專門委員會會議，了解公司經(jīng)營情況，聽取公司經(jīng)營管理層的相關(guān)報
告和匯報，對重大事項發(fā)表意見，充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢提出合理可行的建議。
（一）出席會議情況
報告期內(nèi)，公司共召開股東大會5次，獨立董事出席股東大會情況如下：
獨立董事姓名
應(yīng)出席股東大會次數(shù)
出席次數(shù)
缺席次數(shù)
曹詩男
4
3
1
李明高
5
5
0
呂文棟
5
2
3
葉林（離任）
1
0
1
因公務(wù)原因，曹詩男未能出席公司2021年第三次臨時股東大會；呂文棟未能出席
公司2021年第一次、第二次、第四次臨時股東大會；葉林（離任）未能出席公司2021
年第一次臨時股東大會。
報告期內(nèi)，公司第四屆董事會共召開9次會議。獨立董事全部參加了應(yīng)出席的董
事會會議，具體情況如下：
獨立董事姓名
應(yīng)出席董事會次數(shù)
親自出席次數(shù)
委托出席次數(shù)
缺席次數(shù)
曹詩男
8
8
0
0
李明高
9
9
0
0
呂文棟
9
9
0
0
葉林(離任)
1
1
0
0
報告期內(nèi)，獨立董事作為第四屆董事會專門委員會委員全部參加了應(yīng)出席的委員
會會議，具體情況如下：
獨立董事
姓名
出席戰(zhàn)略發(fā)展委
員會會議次數(shù)
出席風(fēng)險控制委
員會會議次數(shù)
出席審計委員
會會議次數(shù)
出席薪酬與考核
委員會會議次數(shù)
出席提名委員
會會議次數(shù)
曹詩男
-
-
3
2
-
李明高
-
-
7
1
1
呂文棟
-
-
-
3
2
葉林(離任)
1
-
3
-
1
2021年4月，獨立董事與公司財務(wù)負(fù)責(zé)人、財務(wù)管理部負(fù)責(zé)人、會計師事務(wù)所審
計人員就公司2020年年度報告進(jìn)行了現(xiàn)場溝通，對年度財務(wù)報告的重點審計事項進(jìn)行
了討論和確認(rèn)，認(rèn)為公司財務(wù)報告真實、準(zhǔn)確地反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
2021年度，公司獨立董事積極參加股東大會、董事會會議及專業(yè)委員會會議，與
其他董事、監(jiān)事、高管溝通，及時了解公司的經(jīng)營情況。公司獨立董事亦通過郵件、
電話等形式與公司保持日常聯(lián)系，隨時提出有關(guān)問題，要求提供相關(guān)資料等。在深入
了解公司情況的基礎(chǔ)上，獨立董事在公司關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、內(nèi)部控制、選聘年度
審計機構(gòu)、高管聘任、高管薪酬等事項的決策上發(fā)表了專業(yè)意見與建議，促進(jìn)公司的
規(guī)范運作。獨立董事在報告期內(nèi)對董事會議案均投贊成票。
（二）公司配合獨立董事工作情況
報告期內(nèi)，為保證獨立董事有效行使職權(quán)，公司為獨立董事工作提供必要的條件：
1.公司保證獨立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)，凡需經(jīng)董事會決策的事項，
公司均按法定時間提前通知獨立董事并同時提供與該事項有關(guān)的完整資料。公司定期
向獨立董事發(fā)送的《方正證券董事會通訊月刊》等，方便獨立董事及時獲取公司內(nèi)部
的主要經(jīng)營管理信息及市場、行業(yè)相關(guān)信息。
2.公司董事會秘書積極為獨立董事履行職責(zé)提供協(xié)助，如介紹情況、提供材料等。
獨立董事行使職權(quán)時，公司有關(guān)人員積極配合，不存在拒絕、阻礙或隱瞞，干預(yù)其獨
立行使職權(quán)的情形。
3.公司給予獨立董事每人每年20萬元人民幣的津貼（含稅）。
三、獨立董事年度履職重點關(guān)注事項情況
（一）關(guān)聯(lián)交易情況
公司獨立董事根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在認(rèn)真審閱相關(guān)材料的基礎(chǔ)上，對確認(rèn)2020年度日
常關(guān)聯(lián)交易金額及預(yù)計2021年度日常關(guān)聯(lián)交易金額、預(yù)計2021年與中國平安保險（集
團(tuán)）股份有限公司及其關(guān)聯(lián)人日常關(guān)聯(lián)交易事項、預(yù)計2022年度日常關(guān)聯(lián)交易等事項
進(jìn)行了事前審核并出具了獨立意見，對公司關(guān)聯(lián)交易的定價是否公允合理、是否損害
公司及股東利益等方面做出判斷，并依照相關(guān)程序進(jìn)行了審核。報告期內(nèi)，公司根據(jù)
相關(guān)制度定期更新關(guān)聯(lián)人名單，經(jīng)董事會審計委員會審議通過后，發(fā)送公司各相關(guān)部
門。公司嚴(yán)格按照上海證券交易所《股票上市規(guī)則》《上市公司自律監(jiān)管指引第5號
——交易與關(guān)聯(lián)交易》和公司《關(guān)聯(lián)交易管理制度》的規(guī)定實施關(guān)聯(lián)交易。公司發(fā)生
的關(guān)聯(lián)交易按照市場公平交易原則進(jìn)行，交易價格遵照同類產(chǎn)品的市場價格確定，交
易公平、合理，不存在損害公司及中小股東利益的情形。
（二）對外擔(dān)保及資金占用情況
根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第8號——上市公司資金往來、對外擔(dān)保的
監(jiān)管要求》的相關(guān)規(guī)定，獨立董事對公司報告期內(nèi)及以前發(fā)生但延續(xù)到報告期內(nèi)的控
股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金往來、對外擔(dān)保情況進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的核查：
1.公司除與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方發(fā)生的正常經(jīng)營性資金往來外，不存在控股股
東及其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用公司資金的情形；
2.對外擔(dān)保事項：公司報告期內(nèi)沒有發(fā)生對外擔(dān)保事項，也不存在以前發(fā)生但延
續(xù)到本報告期的對外擔(dān)保事項。
（三）募集資金使用情況
公司首次公開發(fā)行股份所募集資金已于2012年度使用完畢，2021年度公司無公開
發(fā)行股份募集資金事項。
（四）高級管理人員提名及薪酬情況
報告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《證券公司治理準(zhǔn)則》、公司《章程》的相關(guān)規(guī)定提名
和聘任高級管理人員，高級管理人員的薪酬支付符合公司薪酬方案和績效考核辦法的
規(guī)定；公司定期報告中所披露的高級管理人員薪酬信息真實、準(zhǔn)確、完整。
（五）業(yè)績快報情況
經(jīng)核查，報告期內(nèi)公司發(fā)布的2020年度業(yè)績快報公告與經(jīng)審計的2020年度業(yè)績不
存在差異，符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。
（六）聘任或更換會計師事務(wù)所情況
報告期內(nèi)，公司續(xù)聘信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為2021年度審
計機構(gòu)。
（七）現(xiàn)金分紅及其他投資者回報情況
公司
20
20
年度利潤分配采用現(xiàn)金分紅的方式，以公司截至
20
20
年
12
月
31
日的股份
總數(shù)
8,232,101,395
股
為基數(shù)，向
20
20
年利潤分配股權(quán)登記日登記在冊的全體股東，
每
10
股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣
0.
1
元（含稅），擬派發(fā)現(xiàn)金紅利總額不超過人民幣
82,321,013.95
元（含稅）。公司已于
20
21
年
8
月
27
日完成上述現(xiàn)金紅利的派發(fā)。
（八）公司及股東承諾履行情況
報告期內(nèi)，公司、控股股東北大方正集團(tuán)有限公司及實際控制人北京大學(xué)嚴(yán)格遵
守各項承諾事項；公司第二大股東北京政泉控股有限公司（簡稱“政泉控股”）未履
行與重大資產(chǎn)重組相關(guān)的部分承諾，公司已就該事項向政泉控股提起訴訟，要求其承
擔(dān)賠償責(zé)任。2019年11月法院終審判決，政泉控股應(yīng)賠償公司230萬余元損失。目前
該案件已執(zhí)行完畢。
（九）信息披露執(zhí)行情況
報告期內(nèi)，公司嚴(yán)格遵守《上市公司信息披露管理辦法》《上海證券交易所股票
上市規(guī)則》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露公司信息，努力
提高公司透明度，確保投資者能及時、準(zhǔn)確、全面地獲取公司信息。
（十）內(nèi)部控制的執(zhí)行情況
公司現(xiàn)有的內(nèi)控制度已涵蓋了公司運營的各層面和各環(huán)節(jié)，公司內(nèi)部形成了較為
完備的控制制度體系，能夠?qū)窘?jīng)營管理起到有效控制、監(jiān)督作用，促進(jìn)公司經(jīng)營
管理活動協(xié)調(diào)、有序、高效運行。
公司內(nèi)部控制組織機構(gòu)完整，內(nèi)部審計部門及人員配備齊全到位，保證了公司內(nèi)
部控制重點活動的執(zhí)行及監(jiān)督充分有效。
報告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照各項制度規(guī)定規(guī)范運作，不存在違反《上海證券交易所
上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》和中國證監(jiān)會《證券公司內(nèi)部控制指引》
的情形。
（十一）董事會及董事會專門委員會運作情況
報告期內(nèi)，董事會嚴(yán)格按照《公司法》《證券公司治理準(zhǔn)則》《上市公司治理準(zhǔn)
則》及公司《章程》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定規(guī)范運作，嚴(yán)格執(zhí)行股東大
會的決定，履行了作為公司決策機構(gòu)的職責(zé)。董事會會議的召集、召開及表決程序符
合公司《章程》《董事會議事規(guī)則》等的相關(guān)規(guī)定。
報告期內(nèi)，董事會專門委員會嚴(yán)格按照公司《章程》及董事會各專門委員會工作
細(xì)則的相關(guān)規(guī)定履行職責(zé)，為董事會決策提供了專業(yè)意見和依據(jù)。
（十二）參加培訓(xùn)的情況
2020年6月，獨立董事李明高、呂文棟均參加了上海證券交易所舉辦的“2020年
上市公司第一期獨立董事后續(xù)培訓(xùn)”。獨立董事曹詩男于2021年4月參加了上海證券
交易所舉辦的“第七十五期獨立董事資格培訓(xùn)”。符合中國證監(jiān)會“獨立董事應(yīng)當(dāng)任
職2年內(nèi)至少參加一次獨立董事后續(xù)培訓(xùn)”的要求。
（十三）獨立董事認(rèn)為上市公司需予以改進(jìn)的其他事項
報告期內(nèi)，公司獨立董事從各自專業(yè)的角度，對公司的經(jīng)營管理和發(fā)展戰(zhàn)略提出
了建設(shè)性的意見；未對公司董事會及董事會下設(shè)專門委員會的決議事項提出異議。
四、結(jié)論
2021年度，公司獨立董事按照公司《章程》等有關(guān)規(guī)定，忠實、勤勉履行股東大
會賦予的職責(zé)，持續(xù)關(guān)注公司經(jīng)營動態(tài)，督促公司嚴(yán)格控制風(fēng)險，積極參與公司重大
決策，促進(jìn)公司穩(wěn)健規(guī)范運作。2022年，公司獨立董事將繼續(xù)充分發(fā)揮專業(yè)知識水平，
切實履行獨立董事職權(quán)，助力公司高質(zhì)量發(fā)展；繼續(xù)秉持獨立、客觀、審慎的原則，
維護(hù)公司股東特別是中小股權(quán)的合法權(quán)益。
獨立董事：曹詩男、李明高、呂文棟
2022年3月29日
關(guān)鍵詞： 獨立董事 報告期內(nèi) 關(guān)聯(lián)交易
