原標(biāo)題:金隅集團(tuán):北京金隅集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事2021年度述職報告
北京金隅集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事
20
2
1
年度述職報告
作為北京金隅集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）獨(dú)立董事，
我們嚴(yán)格按照《公司法》
《上市公司
獨(dú)立
董事
規(guī)則
》
、公司《章程》及
《獨(dú)立董事工作制度》等有關(guān)規(guī)定，在
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1
年的工作中，勤勉、盡責(zé)、
忠實(shí)履行職務(wù)，按時出席相關(guān)會議，認(rèn)真審議董事會各項(xiàng)議案，對公
司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，切實(shí)維護(hù)了公司和股東特別是社會公眾股
股東的權(quán)益。現(xiàn)將
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1
年度履職情況報告如下：
一、獨(dú)立董事的基本情況
公司現(xiàn)任獨(dú)立董事
五
名，人數(shù)超過董事會人數(shù)的三分之一，且均
為會計(jì)、法律及
經(jīng)濟(jì)
等領(lǐng)域的專業(yè)人士，符合相關(guān)法律法規(guī)中關(guān)于上
市公司獨(dú)立董事人數(shù)比例和專業(yè)配置的要求。公司制定的《獨(dú)立董事
工作制度》及董事會下設(shè)的戰(zhàn)略與投融資、審計(jì)、薪酬與提名
三
個專
業(yè)委員會實(shí)施細(xì)則等制度中，均明確了獨(dú)立董事的任職條件、提名
、
選舉、更換程序及相關(guān)權(quán)利
義務(wù)，保證獨(dú)立董事能夠獨(dú)立、審慎地履
行相關(guān)職責(zé)。另外，我們嚴(yán)格遵守《
上海證券交易所上市公司自律監(jiān)
管指引第
1
號
——
規(guī)范運(yùn)作
》相關(guān)要求，兼職上市公司均未超過
5
家，
且不存在影響?yīng)毩⑿缘那闆r。
二、獨(dú)立董事
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1
年度履職概況
（一）獨(dú)立董事變動
情況
2021
年
5
月公司完成
董事會換屆，
公司第五屆
董事會獨(dú)立董事
屆
滿離任，股東大會
選舉了第六屆董事會獨(dú)立董事
，
具體情況如下：
姓名
職務(wù)
變動原因
變動時間
于飛
獨(dú)立董事
股東大會選舉
2021-05-12
劉太剛
獨(dú)立董事
股東大會選舉
2021-05-12
李曉慧
獨(dú)立董事
股東大會選舉
2021-05-12
洪永淼
獨(dú)立董事
股東大會選舉
2021-05-12
譚建方
獨(dú)立董事
股東大會選舉
2021-05-12
王光進(jìn)
獨(dú)立董事
屆滿離任
2021-05-12
田利輝
獨(dú)立董事
屆滿離任
2021-05-12
唐鈞
獨(dú)立董事
屆滿離任
2021-05-12
魏偉峰
獨(dú)立董事
屆滿離任
2021-05-12
（
二
）股東大會、董事會審議決策事項(xiàng)
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1
年度公司召開了
18
次董事會和
2
次股東大會，我們本著勤勉
盡責(zé)的態(tài)度，參加公司召開的董事會及任職的專門委員會和股東大會
相關(guān)會議，認(rèn)真審議各項(xiàng)議案，積極參與各議題的討論并提出合理建
議，均能充分發(fā)表自己的意見和建議，沒有對公司董事會各項(xiàng)議案及
公司其它事項(xiàng)提出異議的情況，充分發(fā)揮了獨(dú)立董事的作用，維護(hù)了
公司的規(guī)范化運(yùn)作及股東的整體利益，認(rèn)真地履行了獨(dú)立董事應(yīng)盡的
義務(wù)和職責(zé)。
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1
年度，我們
通過
參加董事會
、
審閱
董事會月報
等方式
，
對公
司的生產(chǎn)經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了解，多次聽取了管理層對公司經(jīng)營狀
況和規(guī)范運(yùn)作方面的匯報，密切關(guān)注公司經(jīng)營環(huán)
境的變化以及公司治
理、生產(chǎn)經(jīng)營管理和發(fā)展等狀況，實(shí)地考察重大項(xiàng)目進(jìn)展情況。
在公司
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年年報及相關(guān)資料的編制過程中
,
我們認(rèn)真聽取了管
理層對今年行業(yè)發(fā)展趨勢、經(jīng)營狀況等方面的情況匯報
,
與公司財(cái)務(wù)
負(fù)責(zé)人、年審注冊會計(jì)師進(jìn)行了充分、有效溝通
,
關(guān)注本次年報審計(jì)
工作的安排及進(jìn)展情況
,
重視解決在審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)問題。
（
三
）出席董事會情況
獨(dú)立董事
姓名
本年應(yīng)出席
董事會次數(shù)
親自出席次
數(shù)
委托出席次
數(shù)
缺席次
數(shù)
于飛
11
11
0
0
劉太剛
11
11
0
0
李曉慧
11
11
0
0
洪永淼
11
11
0
0
譚建方
11
11
0
0
王光進(jìn)
7
7
0
0
田利輝
7
7
0
0
唐鈞
7
7
0
0
魏偉峰
7
7
0
0
（
四
）現(xiàn)場考察情況
根據(jù)公司《獨(dú)立董事工作制度》的相關(guān)規(guī)定，
我們到天壇家具公
司和青島區(qū)域地產(chǎn)項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)研，為
了解公司現(xiàn)狀和決策提供了有力
支持。
在年報編制過程中
我們
積極履職，與經(jīng)營層及年審會計(jì)師進(jìn)行
充分溝通，并開展對公司的實(shí)地考察，認(rèn)真聽取管理層關(guān)于年度經(jīng)營
情況的匯報，在對公司業(yè)務(wù)開展、經(jīng)營業(yè)績、資源配置等情況進(jìn)行深
入了解的基礎(chǔ)上，向公司提出相關(guān)建議，促進(jìn)公司實(shí)現(xiàn)管理提升和健
康持續(xù)發(fā)展。
三、獨(dú)立董事年度履職重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)的情況
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1
年，我們根據(jù)法律法規(guī)及公司規(guī)章制度關(guān)于獨(dú)立董事的職責(zé)
要求對公司多方面事項(xiàng)予以重點(diǎn)關(guān)注和審核，并積極向董事會及專業(yè)
委員會建言獻(xiàn)策，對增強(qiáng)董事會運(yùn)作的規(guī)范性和決策的有效性發(fā)揮重
要作用。具體情況如下：
（一）關(guān)聯(lián)交易情況
報告期內(nèi)，我們充分發(fā)揮獨(dú)立董事的獨(dú)立審核作用，對公司關(guān)聯(lián)
交易事項(xiàng)進(jìn)行核查并發(fā)表意見，認(rèn)為公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易符合公司實(shí)
際需要，內(nèi)容客觀，不存在向關(guān)聯(lián)方輸送利益和損害公司股東利益的
情形。同時，作為審計(jì)委員會的召集人及委員，根據(jù)公司《關(guān)聯(lián)交易
管理辦法》認(rèn)真履行相關(guān)審核職責(zé)，對關(guān)聯(lián)交易的審核程序及交易的
合理性發(fā)表意見。
（二）對外擔(dān)保、投資理財(cái)及資金占用情況
按照中國證監(jiān)會《
上市公司監(jiān)管指引第
8
號
——
上市公司資金往
來、對外擔(dān)保的監(jiān)管要求
》的規(guī)定，我們對公司對外擔(dān)保情況進(jìn)行了
核查，認(rèn)為：截至
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年
12
月
31
日，
公司擔(dān)保事項(xiàng)均符合相關(guān)法律、
法規(guī)的規(guī)定，不存在違規(guī)擔(dān)保情形；投資理財(cái)事項(xiàng)符合公司和全體股
東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形；
與關(guān)聯(lián)方的資金往來均屬于正常經(jīng)營性資金往來，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)
占用公司資金的情況。
（三）
董事候選人提名情況
和
高級管理人員的聘任情況
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1
年度
，我們對董事候選人
及公司聘任的高級管理人員
是
否具備擔(dān)任公司董事的資格和條件進(jìn)行了審核，認(rèn)為公司董事候
選人
及公司聘任的高級管理人員
的提名程序、表決程序合法合規(guī)，
不存在違反《公司法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件和公司《章程》
規(guī)定的情形。
（四）
執(zhí)行董事
及
高級管理人員薪酬情況
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年度，我們根據(jù)
執(zhí)行董事及
高級管理人員所分管的業(yè)務(wù)系統(tǒng)
及年度業(yè)績完成情況并結(jié)合公司實(shí)際，對公司
執(zhí)行董事及
高級管理人
員薪酬進(jìn)行了審核，認(rèn)為公司
執(zhí)行董事及
高級管理人員的薪酬符合公
司績效考核和薪酬制度的管理規(guī)定，系嚴(yán)格按照考核結(jié)果發(fā)放。
（五）業(yè)績預(yù)告情況
公司有關(guān)業(yè)績預(yù)告均嚴(yán)格按照監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定予以發(fā)布，沒有
出現(xiàn)預(yù)測調(diào)整事項(xiàng)。
（六）聘任或者更換會計(jì)師事務(wù)所情況
安永
華明會計(jì)師事務(wù)所
（特殊普通合伙）
在為公司提供審計(jì)服務(wù)
工作中，恪守盡職
,
遵循獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，盡職盡責(zé)的
完成了各項(xiàng)審計(jì)任務(wù)，因此，
向董事會提請繼續(xù)聘任該所為公司
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2
年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。
（七）現(xiàn)金分紅及其他投資者回報情況
2021
年，公司根據(jù)公司《章程》中的利潤分配政策及股東大會審
議通過的年度利潤分配方案對股東進(jìn)行了現(xiàn)金分紅，能夠給予股東合
理的投資回報。
（八）公司相關(guān)交易的規(guī)范
和公允性
我們作為獨(dú)立董事，基于獨(dú)立判斷立場，對唐山冀東水泥股份有
限公司吸收合并金隅冀東水泥（唐山）有限責(zé)任公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)
立意見，我們認(rèn)為本次交易程序合規(guī)
，相關(guān)
協(xié)議、聲明與承諾函有其
必要性及合理性。
審計(jì)評估機(jī)構(gòu)
具有獨(dú)立性
，
基于
審計(jì)評估結(jié)果的
交
易標(biāo)的
價格公允
。
（九）信息披露的執(zhí)行情況
報告期內(nèi)，公司信息披露遵守了“公開、公平、公正”的原則，
公司相關(guān)信息披露人員能夠按照法律、法規(guī)的要求做好信息披露工作，
信息披露內(nèi)容及時、準(zhǔn)確、完整，沒有出現(xiàn)相關(guān)更正公告情況，也沒
有收到監(jiān)管部門批評或處罰的情況。
（十）內(nèi)部控制的執(zhí)行
情況
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年度，公司根據(jù)
《內(nèi)部控制規(guī)范工作方案及總體運(yùn)行表》
全
面開展內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作。我們作為獨(dú)立董事深知內(nèi)部控制對于
上市公司規(guī)范運(yùn)作的重要性，及時了解公司實(shí)施部署、對標(biāo)完善、整
改落實(shí)、自我評價等各階段工作的進(jìn)展情況，以審計(jì)委員會為主要監(jiān)
督機(jī)構(gòu)，定期聽取公司相關(guān)匯報，向公司提出建設(shè)性意見和建議，指
導(dǎo)公司在實(shí)踐中不斷摸索優(yōu)化內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施的工作方法和途徑。
（十一）董事會以及下屬專門委員會的運(yùn)作情況
我們作為公司獨(dú)立董事一直積極參與到董事會及下設(shè)戰(zhàn)略與投
融資、審計(jì)、薪酬與提名委員會的工作當(dāng)
中，力求從根本上保護(hù)社會
公眾股股東的合法權(quán)益。報告期內(nèi)，公司董事會以及下屬專業(yè)委員會
積極圍繞內(nèi)控規(guī)范實(shí)施、定期報告披露等方面進(jìn)行深入研究并決策，
通過真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息披露及時向股東傳遞公司的戰(zhàn)略方向和
經(jīng)營動態(tài)。公司董事在日常工作中積極履行相應(yīng)職責(zé)，對于待決策事
項(xiàng)進(jìn)行提前了解和研究，尤其作為各專業(yè)委員會委員及時就重要事項(xiàng)
進(jìn)行專項(xiàng)討論，有效促進(jìn)了公司規(guī)范治理水平的提升。
四、總體評價和建議
作為公司的獨(dú)立董事，我們積極有效地履行了獨(dú)立董事職責(zé)，對
公司董事會決議的重大事項(xiàng)均要求公司事先提供相關(guān)資料，堅(jiān)持事先
進(jìn)行認(rèn)真審核，并獨(dú)立審慎、客觀地行使了表決權(quán)，切實(shí)維護(hù)了公司
和社會公眾股民的合法權(quán)益。在維護(hù)全體股東利益方面，特別關(guān)注保
護(hù)中小股東的合法權(quán)益，監(jiān)督公司公平履行信息披露工作和投資者關(guān)
系管理活動，保障了廣大投資者的知情權(quán)，維護(hù)了公司和中小股東的
權(quán)益。
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年，我們將繼續(xù)本著誠信與勤勉的精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)法律、法
規(guī)和有關(guān)規(guī)定，結(jié)合自身的專業(yè)優(yōu)勢，忠實(shí)履行獨(dú)立董事的義務(wù)，促
進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作。加強(qiáng)同公司
董事會、監(jiān)事會、管理層之間的溝通與
合作，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，利用專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)為公司發(fā)展提供更
多有建設(shè)性的建議，增強(qiáng)公司董事會的決策能力和領(lǐng)導(dǎo)水平，維護(hù)公
司整體利益和全體股東合法權(quán)益。
獨(dú)立董事：
于飛
、劉太剛、李曉慧、洪永淼、譚建方
二〇二二年三月二十四日
