原標題:研奧股份:國泰君安證券股份有限公司關(guān)于研奧電氣股份有限公司變更募集資金專項賬戶的核查意見
國泰君安證券股份有限公司
關(guān)于研奧電氣股份有限公司
變更募集資金專項賬戶的核查意見
國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安”或“保薦機構(gòu)”）作為研奧
電氣股份有限公司（以下簡稱“研奧股份”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)
板上市之保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《深圳證券交易所
創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)
管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的
規(guī)定，對研奧股份變更募集資金專項賬戶的事項進行了審慎核查，發(fā)表核查意見
如下：
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關(guān)于同意研奧電氣
股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)許可〔2020〕3257號）同意
注冊，研奧電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”）獲準首次公開發(fā)行人民幣普通
股（A股）股票19,650,000股，每股面值1元，每股發(fā)行價格為人民幣28.28元，
募集資金總額為人民幣555,702,000.00元，扣除相關(guān)發(fā)行費用后實際募集資金凈
額為人民幣498,290,811.29元。募集資金凈額已于2020年12月17日劃至公司
指定賬戶，上述募集資金到位情況經(jīng)致同會計師事務所（特殊普通合伙）進行了
審驗，并于2020年12月17日出具了“致同驗字(2020)第371ZA00483號”《驗資
報告》。
二、募集資金存放與管理情況
為規(guī)范公司募集資金管理，保護投資者權(quán)益，根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)
管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所
創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)及公司《募集資金管理辦法》的規(guī)定，公
司設(shè)立了募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），并分別與上海浦東發(fā)展銀行股
份有限公司長春分行、招商銀行股份有限公司長春分行營業(yè)部、興業(yè)銀行股份有
限公司長春分行、中國建設(shè)銀行股份有限公司長春新竹路支行及國泰君安證券股
份有限公司簽訂《募集資金專戶三方監(jiān)管協(xié)議》。2020年12月28日在中國證監(jiān)
會指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）發(fā)布了《關(guān)于
簽訂募集資金監(jiān)管協(xié)議的公告》（公告編號：2020-001）。因公司部分募投項目
增加實施主體，公司、深圳研奧電氣有限公司、招商銀行股份有限公司深圳天安
云谷支行與國泰君安證券股份有限公司簽訂了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》，并于
2021年4月19日發(fā)布了《關(guān)于簽署募集資金四方監(jiān)管協(xié)議的公告》（公告編號：
2021-016）。截至本次董事會會議召開日，公司募集資金專戶開立情況如下：
開戶行
賬號
募集資金用途
上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
長春分行
61010078801000005360
城軌車輛電氣設(shè)備生產(chǎn)線智能化
升級改造項目
招商銀行股份有限公司長春分行
營業(yè)部
431900098210999
高鐵檢修生產(chǎn)線升級改造項目
興業(yè)銀行股份有限公司長春分行
581020100100935643
研發(fā)中心建設(shè)項目
招商銀行股份有限公司深圳天安
云谷支行
755953148610903
中國建設(shè)銀行股份有限公司長春
新竹路支行
22050147020009000555
補充流動資金
三、本次變更募集資金專戶情況
為便捷對募集資金專戶的日常操作，提高對募集資金的使用和管理效率，公
司擬將存放于中國建設(shè)銀行股份有限公司長春新竹路支行（銀行賬號：
22050147020009000555）的募集資金本息余額全部轉(zhuǎn)存至在平安銀行股份有限公
司長春分行設(shè)立新的募集資金專項賬戶，理財產(chǎn)品到期贖回后資金也一并轉(zhuǎn)至該
銀行賬戶，待資金全部轉(zhuǎn)出后，公司將注銷中國建設(shè)銀行股份有限公司長春新竹
路支行的專戶或?qū)⑵滢D(zhuǎn)為一般戶。
公司董事會授權(quán)董事長李彪先生與平安銀行股份有限公司長春分行、國泰君
安證券股份有限公司簽署募集資金監(jiān)管協(xié)議，并辦理相關(guān)募集資金專項賬戶變更
事宜，授權(quán)期限自董事會審議通過之日起12個月。
本次變更募集資金專戶，不涉及變更募集資金用途，不影響募集資金投資計
劃。
四、履行的決策程序
（一）董事會審議情況
公司于2022年3月3日召開第二屆董事會第十九次會議，審議通過了《關(guān)
于變更募集資金賬戶的議案》。經(jīng)審議，董事會認為此次變更募集資金專項賬戶，
不會改變募集資金用途，不影響募集資金投資計劃，有利于提高募集資金賬戶日
常操作的便利性，提高公司對募集資金的使用和管理效率，同意本次變更募集資
金賬戶事項。
（二）監(jiān)事會審議情況
公司于2022年3月3日召開第二屆監(jiān)事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)
于變更募集資金賬戶的議案》。經(jīng)審議，監(jiān)事會本次變更募集資金專項賬戶有利
于加強公司募集資金的管理，提高使用效率，不會改變募集資金用途，不影響募
集資金投資計劃，亦不存在損害股東利益的情形，符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引
第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等法律法規(guī)的規(guī)定。監(jiān)事會同意本次變更
募集資金專項賬戶事宜。
（三）獨立董事意見
公司獨立董事認為：公司本次變更募集資金專項賬戶是為提高募集資金使用
和管理的效率，能夠便捷公司對募集資金專項賬戶的日常操作，符合公司的實際
情況，此次變更募集資金專項賬戶，不會改變募集資金用途，不影響募集資金投
資計劃。該事項履行了必要的審議程序，符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市
規(guī)則（2020年12月修訂）》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號—
—創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》以及公司章程、公司《募集資金管理辦法》的相關(guān)
規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。因此，全體獨立董事一致同意公
司變更募集資金專項賬戶。
五、保薦機構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：
公司此次變更募集資金專項賬戶，未改變募集資金用途，不影響募集資金投
資計劃，相關(guān)事項已經(jīng)董事會、監(jiān)事會審議通過，公司獨立董事發(fā)表了明確同意
的獨立意見，履行了必要的審批程序，符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不存在損害公
司和中小股東合法利益的情形。
綜上所述，保薦機構(gòu)對公司本次變更募集資金賬戶事項無異議。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《國泰君安證券股份有限公司關(guān)于研奧電氣股份有限公司變更
募集資金專項賬戶的核查意見》之簽章頁）
保薦代表人：___________ ____________
張揚文 彭 凱
國泰君安證券股份有限公司
年 月 日
