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據(jù)企業(yè)預(yù)警通數(shù)據(jù)顯示，上周（8.6-8.12）人民銀行、銀保監(jiān)、證監(jiān)會、交易所公告的罰單共計348張，環(huán)比減少1.97%；處罰金額累計約3804萬元，環(huán)比減少38%。
數(shù)據(jù)顯示，六大金融監(jiān)管機構(gòu)及下屬派出機構(gòu)均作出處罰，其中央行本期分別對國有行、城商行、農(nóng)商行開出百萬罰單，均由央行派出機構(gòu)開出，其中江西銀行因11項違規(guī)被罰324.5萬元為本期最大罰單；銀保監(jiān)會本期罰單大幅減少，且處罰力度明顯減小。
銀行業(yè)方面，上周銀行業(yè)被罰款總金額約2213萬元，涉及郵儲銀行、中國銀行、農(nóng)業(yè)銀行、交通銀行、平安銀行、民生銀行、浦發(fā)銀行、華夏銀行、江西銀行、內(nèi)蒙古銀行、廣州銀行等多家銀行或旗下分支機構(gòu)。其中，江西銀行被罰324.5萬元，為本周內(nèi)收到的最大罰單。
監(jiān)管罰單顯示，江西銀行因未按要求使用格式條款；未按要求向金融消費者披露與金融產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的重要內(nèi)容；漏報投訴數(shù)據(jù)；未按規(guī)定向人民銀行報送賬戶開立、變更、撤銷等資料；未按規(guī)定收繳假幣；相關(guān)人員判斷和挑剔假幣專業(yè)能力不足；對外付出殘缺、污損人民幣；未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定報送大額交易和可疑交易報告；與身份不明的客戶進行交易；違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定等十一項違法違規(guī)事實，被央行南昌中心支行罰款324.5萬元。
另外，江西銀行相關(guān)責(zé)任人陳勇、李玲麗、羅麗、高燕、肖文超、萬賢卿、李俊華、熊小紅被處以8千元至7萬元不等的罰款。
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