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金融虎訊 7月11日消息，據(jù)重慶銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表顯示，新華信托因涉“十四宗”違規(guī)行為，累計被罰款共1450萬元。同時，該公司法人李桂林等16人分別因?qū)Ω鬟`規(guī)行為負有責任分別遭到行政處罰。
具體來看，新華信托違法違規(guī)行為包括：1、未事前報告關(guān)聯(lián)交易；2、發(fā)放不當激勵；3、通過關(guān)聯(lián)方違規(guī)開展實業(yè)投資；4、全面風險管理失效；5、超權(quán)限審批與關(guān)聯(lián)方的業(yè)務(wù)；6、違規(guī)審批代關(guān)聯(lián)方投資造成巨額損失；7、違規(guī)通過關(guān)聯(lián)方資產(chǎn)虛假出表；8、向禁止性或限制性領(lǐng)域提供融資；9、“三查”嚴重不盡職；10、資產(chǎn)風險分類不準確、減值準備計提不足；11、未按規(guī)定進行信息披露；12、信托受益權(quán)違規(guī)轉(zhuǎn)讓；13、委托非金融機構(gòu)推介。罰款共計1400萬元。
同時，新華信托還因違規(guī)為銀行提供通道業(yè)務(wù)被罰款50萬元，胡立新被警告。
在人員處罰方面，徐潤環(huán)、張繼青因?qū)π氯A信托“三查”嚴重不盡職問題負責，被監(jiān)管警告并罰款5萬元。李桂林因?qū)π氯A信托未事前報告關(guān)聯(lián)交易問題和發(fā)放不當激勵問題負主要責任，被監(jiān)管警告并罰款5萬元。沈欣、王一卉、田罡三人因?qū)π氯A信托“三查”嚴重不盡職問題負主要責任，被監(jiān)管警告。趙暖、李荻二人因?qū)π氯A信托全面風險管理失效問題負直接責任，分別被監(jiān)管警告。胡雪松因?qū)π氯A信托委托非金融機構(gòu)推介問題負主要責任，被監(jiān)管警告。常坡因?qū)π氯A信托信托受益權(quán)違規(guī)轉(zhuǎn)讓問題負直接責任，被監(jiān)管警告。張策因?qū)π氯A信托向禁止性或限制性領(lǐng)域提供融資問題和未按規(guī)定進行信息披露問題負主要責任，被監(jiān)管警告。張立文對新華信托發(fā)放不當激勵問題、通過關(guān)聯(lián)方違規(guī)開展實業(yè)投資問題、全面風險管理失效問題以及受益權(quán)違規(guī)轉(zhuǎn)讓問題負管理責任，被監(jiān)管警告。
另外，王愛紅因?qū)π氯A信托“三查”嚴重不盡職問題負主要責任，被禁止終身從事銀行業(yè)工作。楊桐因?qū)π氯A信托“三查”嚴重不盡職問題負主要責任、對新華信托未按規(guī)定進行信息披露負直接責任，被禁止終身從事銀行業(yè)工作。
項琥對新華信托全面風險管理失效問題、超權(quán)限審批與關(guān)聯(lián)方的業(yè)務(wù)問題以及違規(guī)審批代關(guān)聯(lián)方投資造成巨額損失問題負管理責任，被取消高管任職資格3年。
據(jù)了解，據(jù)銀保監(jiān)會官網(wǎng)7月6日公布關(guān)于新華信托股份有限公司破產(chǎn)的批復(fù)顯示，《新華信托股份有限公司關(guān)于破產(chǎn)清算的請示》（新信發(fā)〔2022〕14號）收悉。經(jīng)研究，同意該公司依法進入破產(chǎn)程序。應(yīng)嚴格按照有關(guān)法律法規(guī)要求開展后續(xù)工作，如遇重大情況，及時報告。
