當(dāng)下，應(yīng)對出口管制和經(jīng)濟(jì)制裁風(fēng)險對外貿(mào)企業(yè)越發(fā)重要。在日前舉行的“出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁的趨勢和合規(guī)建議”講座中，北京市金杜律師事務(wù)所高級顧問孫興建議企業(yè)，要熟悉美國、中國和歐盟等業(yè)務(wù)可能涉及國家的監(jiān)管政策，樹立合規(guī)生存意識，要具備大局觀，盡早建立相應(yīng)的出口管制合規(guī)體系。

具體來說，孫興認(rèn)為，針對供應(yīng)鏈安全，企業(yè)要評估供應(yīng)鏈風(fēng)險，建立備用供應(yīng)鏈，緊盯出口管制最新動態(tài)，搭建本土供應(yīng)鏈，重視技術(shù)及人才儲備;針對企業(yè)戰(zhàn)略布局，關(guān)注國際政治經(jīng)濟(jì)等因素可能對企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略帶來的影響;對現(xiàn)有交易及商業(yè)伙伴進(jìn)行合規(guī)評估，靈活調(diào)整商業(yè)模式;針對交叉監(jiān)管下的合規(guī)，了解各國出口管制法律和政策，增強(qiáng)業(yè)務(wù)人員出口管制意識;確保合規(guī)體系落地，對不同層級的員工設(shè)置不同的合規(guī)操作要求，培養(yǎng)企業(yè)合規(guī)文化，提高合規(guī)要求的可操作性，將合規(guī)納入員工考核。

孫興建議企業(yè)盡早建立一套完善的出口管制合規(guī)體系，全面嵌入業(yè)務(wù)涉及國家的出口管制要求，設(shè)定合理的風(fēng)險控制標(biāo)準(zhǔn)，用以指導(dǎo)日常經(jīng)營活動。在他看來，企業(yè)內(nèi)部出口控制機(jī)制包括9個基本要素：擬定政策聲明、建立組織機(jī)構(gòu)、風(fēng)險評估、確立審查程序、制定應(yīng)急措施、開展教育培訓(xùn)、完善合規(guī)審計、保留資料檔案、編制管理手冊。“很多國家包括中國將企業(yè)運(yùn)行一套有效的出口合規(guī)內(nèi)控體系，作為政府頒發(fā)相關(guān)出口許可的前提條件。在實務(wù)中，企業(yè)應(yīng)快速地識別受控物項，判斷哪些交易可能需要事先經(jīng)過政府部門的出口授權(quán)。”孫興說。

在建立出口管制合規(guī)體系過程中，信息化建設(shè)是有力支撐。孫興介紹說，合規(guī)信息化建設(shè)包括自動化黑名單篩查機(jī)制、單據(jù)篩查信息化方案、產(chǎn)品管控信息化平臺、客戶合規(guī)管理信息化平臺、風(fēng)險評估信息化平臺和合規(guī)資源中心。其中客戶合規(guī)管理信息化平臺，是幫助公司設(shè)計定制化客戶合規(guī)管理方案，搭建公司客戶統(tǒng)一管理平臺，后續(xù)可進(jìn)一步幫助公司實現(xiàn)客戶管理平臺與黑名單篩查工具的對接，實現(xiàn)客戶合規(guī)管理自動化，降低人工工作量。

關(guān)鍵詞： 信息化 外貿(mào)企業(yè) 管制風(fēng)險 出口